试论证券法的公开性原则.docVIP

试论证券法的公开性原则 证券是以证明或设定权利为目的所作成的书面凭证证券有广义和狭义之分广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证包括资本证券、货币证券和商品证券狭义的证券专指资本证券即证明持券人享有一定所有权和债权的书面凭证以表明持券人对一定的本金带来的收益享有请求权如股票、债券等本文所研究的“证券”指狭义的证券即股票和债券 　　证券市场是各种有价证券发行和流通的场所它是现代金融市场的重要组成部分证券市场由发行市场和流通市场构成发行市场又称一级市场、初级市场是证券发行人发行证券以筹集资金的市场流通市场又称二级市场、交易市场是对已发行的证券进行交易的市场按其有无固定场所证券市场又可分为有形市场和无形市场 　　我国的证券市场是随着“改革、开放”政策的推进而逐步发展起来的1981年我国恢复国库券发行1987年深圳成立了第一家证券公司1990年12月和1991年7月上海证券交易所和深圳证券交易所分别成立1992年10月国务院决定成立国务院证券委员会（1998年撤销）和中国证券监督管理委员会（证监会）至2000年11月我国个人投资者开户总数已达5500多万拥有证券公司98家证券交易部2600多家上市公司1063家总市值达46000亿元 　　证券法是调整证券发行、交易等活动中以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易等活动的过程中所发生的社会关系的法律规范的总称证券法有广义和狭义之分