突击模拟2-基础(含解析).docVIP

单选题 附认股权证的公司债券与可转换债券不同之处在于。 B A：前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者行使转换权后，债券形态依然存在 B:前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权后，债券形态随即消失 C:前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股 D：前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换 页码：103：解析：两者都是发行股。 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的。 A A：真实资本 B：虚拟资本 C：增值资本 D：虚拟资产 页码：43；解析：股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括。 A A：存款准备金制度 B: 发行国债 C：调节税率 D：国家预算 页码：60析：此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。 纽约证券交易的名称出现在。D A：1790年 B：1793年 C：1817年 D：1863年 页码：19解析1817年，“纽约证券交易会”成立；1863年改名为“纽约证券交易所”。 证券投资基金（ ）。 A A：收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票 B：是直接投资工具 C：所筹集资金主要投向实业 D：不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要 页码：120：解析：基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其它证券业种两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。D A：2000万元 B：5000万元 C：1亿元 D：5亿元 页码：274，275解析：证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上，其注册资本不得低于人民币5亿元。 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元、7.50元/和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为。D A：7.49元 B：7.46元 C：7.21元 D：6.95元 页码：240：解析:8.3*3000/16000+7.5*5000元。 下列选项中，不属于《证券业从业人员职业行为准则》所规定的禁止行为是。D A：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B：编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C：贬损同行或其他不正当竞争手段争揽业务 D：拒绝对客户作投资不受损失或保证最低收益的承诺 页码：382：383解析：考察证券从业人员执业人员业行为准则规定的禁止行为。 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（ ）以上通过。C A：1/3 B：1/2 C：2/3 D：3/4 页码：64解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。 权证发行时，履约担保的现金金额等于（ ）。 B A: 权证上市数量*行权比例*担保系数 B：权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数 C：权证上市数量*行权比例 D：权证上市数量*担保系数 页码：178解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量X行权比例X担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量X行权比例X担保系数X行权价格。 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（ ）。 A A：我国发行国际债券始于20世纪70年代初期 B：主要的债券品种有政府债券/金融债券和可转换公司债券 C：1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 D：到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券 页码：114-115 解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。 证券市场监管工作的首要目标是（ ）。B A：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B：保护投资者合法权益 C：保障合法的证券交易活动 D: 维持证券市场的正常秩序 页码：347解析：保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要目标。 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际情况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。 B A: 安全性 B：流动性 C：收益性 D：偿还性 页码：81解析：此题考察流动性的定义。 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的