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论我国保荐制度之完善_周文英.pdf
20 12 2 ( ) 157
年第 期 暨南学报 哲学社会科学版 总第 期
No． 2 20 12 Jinan Journal (Philosophy and Social Sciences) Sum No． 157
论我国保荐制度之完善
周文英
( ， 100872)
中国人民大学法学院 北京
［ ］ 2004 。 ，
摘 要 年我国证券市场保荐制度实施 保荐制从源头上提高了上市公司质量 对保护投资者
。 。
利益与证券市场的健康发展做出了应有的贡献 但同时也存在一系列有待改进的缺陷 完善我国的保荐制
， ， ， ，
度 建立保荐代表人多层次筛选制度 完善保荐人监管制度 完善保荐人的民事责任与刑事责任 真正实现保
荐制度的价值。
［ ］
关键词 保荐制度 保荐代表人 完善
［ ］ D923 ［ ］ A ［ ］ 1000 － 5072 (2012)02 － 0032 － 05
中图分类号 文献标识码 文章编号
1995 ， AIM 。 投资者承担担保职责，
年 保荐制度在英国 市场诞生 而且为了配合好推荐和
2004 2 1 ， 、 、
年 月 日 我国实施证券发行上市保荐 担保工作而履行包括辅导 监督以及调查 报
。 、 。
制度 它是我国证监会深化发行制度改革的重 告 咨询和保密等在内一系列职责的人 简而
， ， 、
要举措 它的实施和完善对我国证券市场健康 言之 保荐人担当上市公司的推荐人 担保人及
［1］
发展将产生积极的作用与影响。 监督人三大角色。”
，
保荐人既是公司上市的推荐人 也是上市
、 。 IPO ，
一 我国保荐制度内容及其作用 公司的担保人 由于 市场的信息不对称
，
为了规避风险 法律要求保荐人帮助拟上市
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