物资采购管理效能监察作业指导书1.0版.xlsVIP

有效性认证 有效性测试 符合性判断表 符合性测试表 序号 效能监察内容 共 页 第 页 共 页 第 页 序号 符合性判断内容 符合 不符合 是 否 测试方法/涉及部门 穿行测试法/物资部 穿行测试法/物资部 投标单位的资格审查与确定过程 关于对投标单位投标书的制作要求 关于公开招标或直接议标的评标小组的人员组成 表202-09-2005 是否填报招标计划表， 直接议标行为是否经过审批， 公开招标、公开邀请招标的投标单位是否经过资格审查 投标单位的确定是否公开， 公开招标、公开邀请招标的投标单位是否不少于3家， 对直接议标的投标单位是否经过资格审查 招标书的定稿是否经过监督部门会签， 招标书是否与中标后的合同书条款（草稿）保持一致性 招标书是否约定投标书的报价格式， 招标书是否约定投标书必须的内容与条款 投标书是否与中标后的合同书条款（草稿）保持一致性 评标小组成员是否至少由监督、执行、使用三方或者以上构成 直接议标行为是否公开（有监督部门参加）， 公开招标、公开邀请招标的唱标过程是否公开 公开招标、公开邀请招标的评标实施（竞价）过程是否公开， 定标之前的竞价过程是否进行一次或一次以上 公开招标 、公开邀请招标的定标过程是否公开 是否有评标记录， 评标记录是否反映评标过程 是否有合同会签过程 变更是否在权限范围内执行， 变更是否经过再确认、再审批过程 物资、设备采购（租赁）唱标、竞价、评标与确定过程 指标对比法/物资部 监察测试点 穿行测试法/物资部 关于招/议标结果在合同签订前或后的变更确定过程 合同备案过程 1、评标小组成员至少由监督、执行、使用三方或者以上构成的情况； 2、各人职责明确的情况 1、公开招标、公开邀请招标的投标单位经过资格审查的情况； 2、投标单位的确定公开情况； 3、公开招标、公开邀请招标的投标单位是否不少于3家; 4、对直接议标的投标单位经过资格审查的情况 1、直接议标行为公开（有监督部门参加）的情况； 2、公开招标、公开邀请招标的唱标过程公开的情况； 3、公开招标、公开邀请招标的评标实施（竞价）过程公开的情况； 4、定标之前的竞价过程进行一次或一次以上的情况 5、公开招标 、公开邀请招标的定标过程公开的情况； 6、有无评标记录德情况； 7、评标记录反映评标过程的情况 1、变更在权限范围内执行的情况； 2、变更经过再确认、再审批过程的情况 四、物资、设备采购（租赁）效能监察点符合性判断清单指引 三、物资采购管理效能监察点符合性测试清单指引 物资采购公开招标或直接议标计划确定过程 物资采购招标准备过程 物资采购招标书的编写与确定过程 物资采购合同的会签过程 1、物资采购供应商选择过程经过公开招标或公开邀请招标或公开议标的情况；2、填报招标计划表的情况； 3、直接议标行为经过审批的情况 1、在招标书编写和拟投标方资格审查之前 与各拟投标方进行物资采购模式的沟通的情况 1、招标书的定稿经过监督部门会签的情况 2、招标书所确定的物资、设备采购（租赁）单价包含的内容明确情况； 3、物资采购计量方式明确情况 4、招标书与中标后的合同书条款（草稿）保持一致性的情况 1、投标书所确定的物资采购计量方式明确的情况； 2、招标书约定投标书的报价格式情况； 3、招标书中约定投标书必须的内容与条款的情况； 4、投标书与中标后的合同书条款（草稿）保持 一致性的情况 1、合同会签过程； 2、物资采购合同与评标结论一致的情况； 物资采购供应商选择过程是否经过公开招标或公开邀请招标或公开议标， 在招标书编写和拟投标方资格审查之前是否与各拟投标方进行物资采购模式的沟通 招标书所确定的物资采购单价包含的内容是否明确 物资采购计量方式是否明确 投标书所确定的物资采购计量方式是否明确 物资采购合同与评标结论是否一致 共 页 第 页 符合 不符合 是 否 四、物资采购管理效能监察点符合性判断清单指引 六、物资采购管理内部控制有效性认证清单指引 五、物资采购管理内部控制有效性测试清单指引 CAE.PES305-2007 CAE.PES305-2007 所抽样的物资采购合同定价、物资计量、付款条件与比例情况 所抽样的物资采购合同定价是否低于工程主合同定价 所抽样的物资采购合同物资计量单位是否明确 所抽样的物资采购合同付款条件与比例是否低于工程主合同同期付款条件与比例 有效性认证清单（过程控制标准与控制目标） 有效性测试清单（过程控制标准与控制目标） 测试方法/涉及部门（责任部