华夏全球精选股票型证券投资基金2009年第3季度报告.docVIP

华夏全球精选股票型证券投资基金 2009年第3季度报告 2009年9月30日 基金管理人： 基金托管人： 报告送出日期： §1重要提示 §2基金产品概况 基金简称 华夏全球股票（QDII） 交易代码 000041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年10月9日 报告期末基金份额总额 25,445,574,159.86份 投资目标 主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外投资顾问英文名称 T. Rowe Price Group.Inc 境外投资顾问中文名称 普信集团 境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association 境外资产托管人中文名称 摩根大通银行 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 报告期(2009年7月1日-2009年9月30日) 1.本期已实现收益 526,065,065.09 2.本期利润 1,902,502,488.04 3.加权平均基金份额本期利润 0.0737 4.期末基金资产净值 19,455,320,933.03 5.期末基金份额净值 0.765 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 10.71% 1.38% 17.28% 1.04% -6.57% 0.34% 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 注：①按照华夏全球股票（QDII）基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（三）投资范围、（九）投资限制的有关约定。 ②同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 本基金的基金经理 2007-10-9 - 19年 中国台湾籍，美国田纳西州立大学财务金融专业硕士。自1990年开始从事台湾证券市场的投资管理工作，曾在国票投信投资本部、荷银投信、怡富证券投研部、京华证券研究部、元富证券等任职，具有10年以上的台湾证券市场投资管理经验。2005年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任公司研究主管。 周全 本基金的基金经理 2007-10-9 - 9年 中国人民银行研究生部金融专业硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任交易主管、行业研究员。 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Robert N. Gensler 26年 美国沃顿商学院学士，斯坦福大学MBA。1986－1991年曾在所罗门兄弟工作。1993年加入普信集团，曾任普信媒体－电信基金分析员、基金经理，普信全球科技基金基金经理。 4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明 4.4公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 4.4.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 4.4.3异常交易行为的专项说明 4.