华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金托管协议.pdfVIP

华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 托管协议 目录 一、托管协议当事人2 二、托管协议的依据、目的、原则和解释4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查7 五、基金财产的保管8 六、指令的发送、确认及执行11 七、交易及清算交收安排13 八、基金资产净值计算和会计核算16 九、基金收益分配19 十、基金信息披露20 十一、基金费用22 十二、基金份额持有人名册的保管24 十三、基金有关文件档案的保存25 十四、基金托管人和基金管理人的更换26 十五、禁止行为27 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算28 十七、违约责任和责任划分29 十八、适用法律与争议解决方式30 十九、托管协议的效力31 二十、托管协议的签订31 1 托管协议 鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任 公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相 关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司拟担任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金的基 金管理人，中国银行股份有限公司拟担任华泰柏瑞量化先行股票型基金的基金托管人； 为明确华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利 义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层 法定代表人:齐亮 成立时间：2004 年11月18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 2 托管协议 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 肖钢 成立时间：1983 年10月3