2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试二带解析【荐】.pdfVIP

优质教育 成功之路 一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分。共30 分。在以下各小题所给出的四个选项中，只 有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.公开原则的核心要求是( ) 。 A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化 D.上市公司对重大事项及时向社会公布 2.从内容上看，权证具有( ) 的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 3.一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的( ) 。 A.可转换债券 B.B 股 C.A 股 D.封闭式基金 4.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( ) 。 A.股东大会 B.董事会 C.理事会 D.总经理 5.在做市商市场中，做市商的收入来源是( ) 。 A.投机收入 B.手续费和佣金收入 C.买卖证券的差价 D.投资收入 6.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券 交易所的( ) 。 A.正式会员 B.临时会员 C.普通会员 D.特别会员 7.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( ) 。 A.交收 B.清算 C.成交 D.结算 8.下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.权证交易账户 9.在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是( ) 。 学习网址： 优质教育 成功之路 A.邯郸钢铁 B.600001 C.邯郸钢铁股份有限公司 D.600001 邯郸钢铁 10.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是( ) 。 A.A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01 元人民币 B.基金、权证交易为0.001 元人民币 C.B 股交易为0.01 港元 D.债券质押式回购交易为0.005 元人民币 11.验证主要是对( )进行核实。 A.客户委托时递交的相关证件 B.客户填写的委托单 C.客户的资金账户 D.客户的证券账户 12.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。 A.1 B.2 C.3 D.4 13.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50 元，时间为1 3：20; 乙的卖出价为10.80 元，时间为13：35;丙的卖出价为10.65 元，时间为13：30;丁的卖 出价为10.80 元，时间为13：40 。那么这四位投资者交易的优先顺序为( ) 。 A.丁、乙、甲、丙 B. 乙、丁、甲、丙 C. 乙、丁、丙、甲 D. 甲、丙、乙、丁 14.退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以( )字样，以区别于其他股票。 A.特别 B.*ST C.PT D.ST 15.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买 卖应符合的条件不包括( ) 。 A.债券单笔质押式回购交易数量不低于 1 万张( 以人民币100 元面额为 1 张) ，或者交易金额不低于100 万美元 B.多只A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500 万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不