2015证券从业资格培训《证券交易》考前冲刺卷2【荐】.docVIP

2015证券从业资格培训《证券交易》考前冲刺卷2 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。第 1 题 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。 A．15% B．10% C．5% D．20% 【正确答案】：A 【参考解析】： 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 第 2 题 标有（　　）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A．ST B．*ST C．PT D．*PT 【正确答案】：B 【参考解析】： ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。 第 3 题 从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。 A．证监会 B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司 【正确答案】：B 【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。 第 4 题 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（　　）集中统一管理。 A．证券交易 B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券公司 【正确答案】：B 【参考解析】： 账户都是由证券登记结算机构统一管理。 第 5 题 《标准券折算率管理办法》规定，每（　　）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A．星期二 B．星期三 C．星期四 D．星期五 【正确答案】：B 【参考解析】： 考生要了解这个日期。 第 6 题 证券回购的实质是（　　）。 A．信用贷款 B．抵押拆借资金 C．发行债券融资 D．杠杆融资 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 7 题 根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会报送年报。 A．半年 B．每年 C．每月 D．每季 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 8 题 上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网 【正确答案】：A 【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。 第 9 题 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 【正确答案】：D 【参考解析】： 交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。 第 10 题 资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 【正确答案】：C 【参考解析】： 本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。 第 11 题 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。 A．3% B．5% C．8% D．10% 【正确答案】：A 【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。 第 12 题 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值 【正确答案】：B 【参考解析】： 本题主要考查折算率，重点题目。 第 13 题 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40； 的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。 A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲 【正确答案】：A 【参考解析】： 按价格优先、时间优先的顺序排列。 第 14 题 （　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。 A．业务执行部门 B．业务决策部门 C．董事会 D．分支机构 【正确答案】：D 【参考解析】： 第 15 题 证券公