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上海证券交易所 大宗交易系统专场业务办理指南 （试行） 上海证券交易所 2008年5月 目录 一、专场业务概述 3 二、业务类型 3 三、参与者及其作用 3 （一）大宗股份出售业务 3 （二）大宗证券购买业务 4 四、资格管理 5 （一）中介机构 5 （二）合格投资者 5 （三）合格投资者申请程序 6 （四）合格投资者的交易 8 五、大宗股份出售业务的办理流程 8 （一）准备阶段 8 （二）申请的提出 9 （三）申请的受理 9 1. 申请的审查和受理 9 2. 专场业务预公告 10 （四）转让的组织 10 1.进场 10 2.中介机构公告售出证券信息 10 3.询价与投标 10 4.配售与中标 11 （五）成交的确认 11 1.成交申报 11 2.产生成交数据 12 3. 专场业务结果公告 12 4.成交回报 12 5.发送成交数据 12 （六）信息的发布 13 1.交易公开信息 13 2.信息披露 13 （七）登记与结算 14 （八）违约处置 14 六、大宗股份购买业务 15 七、其他 15 附件 16 附件1合格投资者登记表 16 附件2合格投资者承诺书 17 附件3合格投资者申请表 18 附件4大宗股份出售专场业务流程图 19 附件5大宗交易系统专场业务申请表 20 附件6大宗交易系统专场业务委托书 21 附件7上海证券交易所大宗交易