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基金管理公司子公司专题 内容摘要 基金子公司业务自去年11 月开闸以来，在不足一年时间内已有 41 家基金子公司相继成立。子公司业务的繁荣不仅体现在数量上， 其业务范围、规模体量也迅速膨胀。但“大步流星”的背后，“重规 模、轻风控”等问题亦逐渐隐现，引发监管层及业内各界的持续关注。 目前对子公司业务进行规制的法律规范主要有《证券投资基金管理公 司子公司管理暂行规定》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《公 开募集证券投资基金管理人管理办法》。在此基础上，监管层有意加 大监管力度，完善规章制度，并要求子公司实施有效的风险管理和内 部控制机制，保持公司规范有序运作，依法稳健经营„„ 一、法律法规及监管精神 （一） 法律法规 相关法规：《证券投资基金管理公司管理办法》、《公开募集证券投资 基金管理人管理办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》 （以下分别简称《公司管理办法》、《管理人管理办法》、《子公司管理 规定》 1、成立条件 《公司管理办法》第三十一条、《管理人管理办法》意见征求稿第二 十九条： 基金管理公司设立子公司，应当具备下列条件： （一）公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营 能力； （二）公司最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处 罚； （三）公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整 改期间； （四）拟设立的子公司有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安 全防范设施和与业务有关的其他设施； （五）拟设立的子公司有明确的职责和完善的管理制度； （六）中国证监会规定的其他条件。 《公司管理办法》第三十条、《管理人管理办法》意见征求稿第二十 八条：基金管理公司子公司应当由基金管理公司控股，从事相关业务 应当符合有关法律法规的规定。基金管理公司与子公司及各子公司之 间应当建立必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。 2、股东资格 《子公司管理规定》： 第七条经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可 以与其他投资者共同出资设立子公司。 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件： （一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较 强优势； （二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续 规范发展； （三）最近3 年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期 间； （五）具有良好的社会信誉，最近3 年在金融监管、税务、工商等部 门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第九条基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册 资本应当不低于2000 万元人民币。 3、申请材料 《子公司管理暂行规定》： 第十条设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、准确、 完整、合规的承诺函； （二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、 经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章； （三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性， 股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司 的业务发展规划等； （四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议； （五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子 公司出具的无异议函； （六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图； （七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的 制度安排； （八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级 管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证 明文件复印件； （九）子公司章程草案； （十）子公司的主要管理制度； （十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人 员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案， 工商名称预核准情况等； （十二）基金管理公司出具的不与子公司进行损害基金份额持有人利 益或者显失公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承 诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排； （十三）律师事务所出具的法律意见书； （十四）中国证监会规定的其他文件。 4、业务范围 《子公司管理规定》