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期货从业人员考试法律法规试卷 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要 求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003 年7 月1 日 B: 2003 年7 月10 日 C: 2003 年6 月31 日 D: 2003 年7 月31 日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C] 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 更多资料请访问—期货从业考试频道：/qihuo/wangxiao/ 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B] 7. 题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案[D] 9. 更多资料请访问—期货从业考试频道：/qihuo/wangxiao/ 题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 参考答案[D] 10. 题干: 我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 参考答案[A] 21. 题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。 A: 2003 年7 月1 日 B: 2003 年9 月1 日 C: 2003 年10 月1 日 D: 2004 年1 月1 日 参考答案[A] 22. 题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。 A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门的鉴定材料 参考答案[D] 23. 题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有 （）。 更多资料请访问—期货从业考试频道：/qihuo/wangxiao/ A: 录音记录 B: 录像记录 C: 书面记录 D: 五人以上参与 参考答案[C] 24. 题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划， 须报（ ）备案。 A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院 参考答案[A] 25. 题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监 会核准后，到（ ）办理登记手续。 A: 国务院 B: 上级主管部门 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案[D] 26. 题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认 函》的部门是（）。 A: 中国证监会 B: 国家商务部 C: 该企业开立相关帐户的银行 D: 国家外汇管理局 参考答案[D] 27. 更多资料请访问—期货从业考试频道：/qihuo/wangxiao/ 题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证 明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。 A: 投资者所在的经纪公司 B: 投资