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证券从业 备考资料 下载大全：/xiazai/zhengquan.htm 2013证券从业证券交易终极模拟试题 一、单选题及参考答案 1、 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。 A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手 标准答案： a 2、 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是()原则。 A、公开 B、公平 C、公正 D、前面三个都不对 标准答案： b 3、 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。 A、抵押品 B、质押物 C、交换物 D、本金 标准答案： a 4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风险 D、经营管理风险和政策法律风险 标准答案： a 5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是() A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推迟成交 标准答案： d [NextPage] 6、 赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓()。 A、看跌期权 B、看涨期权 C、利率期权 D、外汇期权 标准答案： b 7、证券经营机构的自营业务的特点之一是()。 A、灵活性 B、收益性 1 中华会计网校--证券从业资格培训：/kcnet1210/ C、持久性 D、稳定性 标准答案： b 8、 标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。 A、公式 B、折算率 C、面值 D、现值 标准答案： b 9、 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖()证券。 A、国债 B、股票 C、基金 D、企业债券 标准答案： b 10、 从内容上看，认股权证具有________的性质 A. 债券 B. 股权 C. 期权 D.期货 标准答案： c [NextPage] 11、 证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用 D、也不能使用 标准答案： d 12、中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试 行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对 证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 A、1997 B、1998 C、1999 D、1996 标准答案： b 13、 证券交易风险的监察包括() A、事先预警、实时监控、事后监查 B、制度建设、内部自查、行业检查 C、制度建设、实时监控、行业检查 D、事先预警、内部自查、事后监查 标准答案： a 14、 ()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 证券从业 备考资料 下载大全：/xiazai/zhengquan.htm B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件， 证券经营机构进行自我审核 D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并 向证交所报送有关文件 标准答案： c 15、 证券服务部筹建期为()个月。 A、3 B、5 C、6 D、9 标准答案： a [NextPage] 16、 根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动