2014年证券基础知识习题：证券中介机构.pdfVIP

2014年证券基础知识习题：证券中介机构 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一 项填入括号中。) 1.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 2.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易 以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额 为人民币( )。 A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 3.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证 -1- 证券考试辅导视频【请点击】 券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会 4.关于证券经纪业务叙述错误的是( )。 A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证 券交易所代理买卖证券业务 B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户 和委托两个环节 C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证 券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接 的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 5.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的 是( )。 A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元 -2- 免费资料下载【请点击】 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 6.证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营 运风险的风险准备。 A.5% B.10% C.15% D.20% 7.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是 ( )。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和 主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服 -3- 证券考试辅导视频【请点击】 务的人员及其近亲属 8.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监 管部门审批的是( )。 A.公司设立、收购或撤销分支机构 B.变更业务范围或注册资本 C.变更持有4%以下股权的股东和实际控制人 D.证券公司在境外设立证券经营机构 9.( )成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结 算体制的组织构架已经基本形成。 A.中央证券登记结算有限责任公司 B.深圳证券登记结算公司 C.上海证券登记结算公司 D.中国证券登记结算有限责任公司 10.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之 日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监 管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申 请人。 -4- 免费资料下载【请点击】 A.1 B.3 C.6 D.9 二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意， 请找出恰当的选项填入括号中。) 1.我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大 意义是( )。 A.方便投资者开立证券账户，减少资金占用