中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver0.98)(带修订痕迹).doc

中国结算深圳分公司结算系统优化 结算参与人技术系统变更指南 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○一四年月关于本文档 文档名称 中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南 说明 券商、托管银行等相关单位进行相关技术准备工作的指南 修订历史 日期 版本 操作 说明 2014-4-2 Ver0.5 建立 征求意见稿 2014--15 Ver0.9 修订 正式稿 SJSMXn.DBF和SJSJG.DBF增加从交易中分离出债券分销和质押式回购业务； 增加 2014-7-15 Ver0.95 修订 正式稿‘B3’业务拆分成‘FGMK’和‘FGQK’两类业务； SJSZJ.DBF中报价回购的净额资金业务类别改为‘BJJE’; SJSGF.DBF取消发送托管行QFII成交数据； 股票质押式回购增加部分购回和违约处置两类业务； 新股申购资金区分‘FXSG’（申购款冻结）和‘FXJD’ （申购款解冻） 货币基金改名货币ETF，交收方式由T+0待交收改为 T+1DVP交收。 2014-10-10 Ver0.96 修订 正式稿’; SJSFW.DBF取消发送‘YE’、‘QS’、‘JS’和‘02’四类数据，可分别参考SJSYE.DBF和SJSFW.DBF； 修订和完善其它不严谨或不合理的描述。 2014-11-12 Ver0.97 修订 正式稿’29’业务(退款退息和代收付)的数据； 取消’ZHHB’和’ZHHH’业务； SJSXW.DBF和SJSDL.DBF文件名改为不带4位日期； 修订文字错误，修订和完善接口中的字段填写。 2014-12-8 Ver0.98 修订 正式稿’； 明确SJSZJ.DBF中结息相关业务的ZJZQDM字段填写； 修订接口文字描述，使之更清晰更明确。 前 言 为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“我司”）将对结算系统进行优化升级改造，并调整相关结算数据接口。为帮助结算参与人及其IT供应商改造相关技术系统，本公司特此编制和发布本指南。 本指南中未涉及的详细内容请参见我司此前公布的数据接口规范及相关通知。 请各结算参与人做好相关技术准备。 本指南红色部分为变更部分。 技术咨询电话：（075525946080 QQ群目 录 一、 背景简介 1 二、 接口变动简要描述 1 三、 各接口变动前后对比 3 3.1 清算明细接口规范变更 3 3.2 交收结果接口规范变更 7 3.3 资金结算接口规范变更 12 3.4 其它接口规范 29 四、 接口文件命名调整 32 五、 业务类别编码规则说明 33 附件一、清算明细接口规范 35 附件二、交收结果接口规范 71 附件三、资金结算接口规范 90 附件四、其它接口规范 112 附件五、深圳市场结算数据接口业务类别汇编 118 附件六、股票质押式回购部分购回业务说明 123 中国结算深圳分公司结算系统优化 结算参与人技术系统变更指南 背景简介 本文档是关于接口变动使用的说明，旨在帮助结算参与人及其IT供应商及时完成相关技术系统变更。 接口变动简要描述 本次结算数据接口变更的范围包含清算明细、交收结果、资金结算及综合业务接口这四部分接口。相对于《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范Ver 1.32》、《深圳证券交易所数据接口规范Ver 4.71》，主要变动情况概要如下： 清算明细接口规范 目前清算明细接口包括清算明细库SJSMX0.DBF、SJSMX1.DBF、SJSMX2.DBF，调整要点如下： 增加营业部代码、证券子类别、其它日期等字段；调整部分字段名、字段描述、字段定义等，例如原备付金账户、交易单元、托管单元、股东代码、、清算流水号等字段； 重新对业务类别进行编码；将债券分销和质押式回购区别于普通交易业务，分别单独列为一类业务； 交收结果接口规范 目前交收结果接口包括交收结果库SJSJG.DBF，调整要点如下： 增加营业部代码、证券子类别、其它日期等字段；调整部分字段名、字段描述、字段定义等； 重新对业务类别进行编码 资金结算接口规范 目前资金结算接口规范包括资金清算汇总库SJSQS.DBF、T日资金汇总清算库SJSQS0.DBF、资金库SJSZJ.DBF，调整要点如下： SJSQS.DBF原来仅发送DVP产品的资金清算数据，本次优化后，SJSQS.DBF将用于发送SJSMXn.DBF、SJSJG.DBF、SJSFX.DBF以及其它下一交收日应交收的资金汇总数据，数据类别有三类：担保交收方式的汇总清算数据、非担保交收方式的通知数据、非担保交收方式的结果数据。调整SJSQS.DBF的部分字段，重新对业务类别进行编码，原来