为江苏东源电器集团股份有限公司.pdfVIP

江苏法德永衡律师事务所 为江苏东源电器集团股份有限公司 首次公开发行人民币普通股( A 股)并上市出具的 法律意见书 江苏法德永衡律师事务所 江苏省南京市珠江路 222 号长发科技大厦 13 楼 电话：86 25 传真：86 25 6-1-1 江苏法德永衡律师事务所 为江苏东源电器集团股份有限公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市出具的 补充法律意见书 苏法永律股审字(2006)第46 号 江苏东源电器集团股份有限公司（发行人）： 根据贵公司与本所 2003 年 6 月 21 日签订的《专项法律顾问聘请合同》，本 所依法接受贵公司委托，担任贵公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以 下简称“股票”）并在证券交易所上市的专项法律顾问。2004 年 3 月，本所向贵 公司出具了苏法永律股审字(2004)第 6 号《江苏法德永衡律师事务所为江苏东源 电器集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A ）股并上市出具的法律意 见书》以及苏法永律股审字(2004)第 7 号《江苏法德永衡律师事务所为江苏东源 电器集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A ）股并上市出具的律师工 作报告》。本所现根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《股票发行与交易管理暂行条 例》（以下简称“《股票条例》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简 称“《首发办法》”）等有关法律、行政法规以及中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号— —公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关规定，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为贵公司本次发行出具本补充法律意见 书，并制作补充律师工作报告。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本 补充法律意见书和补充律师工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本补充法律意见书和补充律师工作报告作为发行人申请公 开发行股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律 责任。 本所律师同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会 审核要求引用本补充法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而 导致法律上的歧义或曲解。 6-1-2 基于上述，本所律师根据《证券法》第二十条的要求，对发行人提供的有关 文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次发行上市的批准和授权 (一) 2003 年度股东大会的批准和授权 发行人于 2004 年 3 月 19 日召开了2003 年度股东大会，就本次发行上市通 过了《关于首次公开发行人民币普通股（A 股）方案的议案》、《关于公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）成功后当年业绩承诺的议案》、《关于公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）成功后发行前滚存的未分配利润由新老股东共享的议 案》、《授权董事会在本次股东大会决议范围内办理首次发行人民币普通股（A 股）事宜的议案》、《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）募集资金投资 项目可行性的议案》和《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）成功后章 程（草案）的议案》，批准发行人本次股票发行上市。 (二) 2005 年度股东大会的批准和授权 发行人于 2006 年 6 月 28 日召开了2005 年度股东大会，就本次发行上市通 过了《关于首次公开发行人民币普通股（A 股）方案的议案》、《关于公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）成功后发行