同德化工：关于公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 2010-02-02.pdfVIP

第五章 发行人律师关于本次发行的文件 法律意见书 山西恒一律师事务所 Shanxi Hengyi Law Office 中国太原 平阳路2 号赛格商务楼五层A 座 邮编: 030012 电话:(0351) 7555621 7555630 传真: (0351) 7555621 网址： E-mail： sxhyls@126.com 关 于 山西同德化工股份有限公司首次公开发行股票并上市的 法 律 意 见 书 致：山西同德化工股份有限公司 山西恒一律师事务所(以下简称“本所”)根据与贵公司（以下简称“发行 人”）签订的《专项法律顾问协议》，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《 首次公开发行股票并上市管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号- 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“规则”）等法律、法 规和规范性文件的有关规定，以发行人特聘的专项法律顾问身份，就发行人首 次公开发行股票并上市（以下简称“本次发行上市”）的相关事宜，出具本法律 意见书。 本所律师声明： 5－1－1 第五章 发行人律师关于本次发行的文件 法律意见书  我们依据中国证监会证监发[2001]37号《关于发布〈公开发行证券公司 信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作 报告〉的通知》的规定及本法律意见书出具日以前发生的事实和国家现 行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。  我们已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次发行上市申请的合法、合规、真实和有效性进行了充分 的核查验证，保证法律意见书和律师工作报告不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。  我们同意发行人将本法律意见书和律师工作报告作为本次发行上市申请 所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责 任。  我们同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会的 审核要求引用本法律意见书和律师工作报告的内容，但发行人作上述引 用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。我们有权对有关招股说 明书的内容进行审阅并予以确认，确认之后的任何修改，发行人应及时 通知并征询我们的意见。  在本法律意见书中，我们仅就与本次发行上市有关的法律问题发表意见, 而并不对其他专业中介机构出具的结论发表意见。在本法律意见书中对 有关专业意见的引述，并不意味我们对这些意见的真实性和准确性做出 任何明示或默示的保证，因为我们并不具备核查和评价这些意见的适当 资格。  我们得到发行人的保证是：发行人提供了我们出具法律意见所必需的原 始书面材料、副本材料、复印材料或者口头证言且保证所提供的文件和 材料完整、真实和有效, 并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,其中文件材料 为副本或者复印件的，保证与其正本或原件是一致和相符的。 5－1－2 第五章 发行人律师关于本次发行的文件 法律意见书  对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立