第十一届新财富最佳分析师评选办法.pdfVIP

第十一届新财富最佳分析师评选办法 主办单位： 联合主办: 独立审计机构： 评选主旨 挖掘中国最优秀的证券分析师和研究机构，提升中国证券研究行业水平，促进资本市场健康发展。 新财富最佳分析师：代表中国证券研究最高水平，深入分析和紧密跟踪行业、公司和股票的变化，揭示投资机 会及风险，为客户提供客观、独立的研究咨询服务；恪尽职守，严格遵守职业行为规范，具有良好的职业操守。 新财富倡议：客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜！ 参评各方在“公正、公平、公开”原则指引下，证券研究机构、分析师和销售服务经理凭借真实实力公平竞争， 机构投资者依据研究实力进行客观评价，共同努力营造健康的评选环境，抵制各种不恰当拉票行为。如有影响“三 公”原则的不恰当行为发生，可向《新财富》举报，经查属实者，相关候选人将被取消当年参评资格，同时，有 关情况将向当地证监局反映举证。 评选对象 研究覆盖内地上市公司，并向投资内地资本市场的机构投资者提供全面研究服务的证券研究机构分析师（不 含基金研究方向分析师）及其所在机构、销售服务经理及其所在机构。其中，最佳海外市场研究机构、销售服务 团队的评选对象为研究覆盖非A 、B 股上市公司，并面向投资海外的机构投资者提供全面研究服务的机构。 特别规定：（机构推荐时负有考察所属分析师相关资格的义务） 1、关于执业资格 各参评券商研究机构报送的各研究领域候选分析师须具备证券投资咨询执业资格（分析师）；参评销售服务经理 须具备证券投资咨询执业资格（投资顾问）或一般证券业务执业资格。 2、关于候选人合规的规定 参评分析师、销售服务经理，及其所在机构在2013年度（2012.9-2013.8）未违反相关执业准则和规范，未受到 过中国证监会及中国证券业协会的处罚，否则取消本届参评资格。 3、关于成为候选人任职年限的规定 学校毕业后直接从事证券研究行业（无其他从业经历），须截至2013年 9月底从事证券研究业务满3 年或以上。 其余候选人须截至2013年 9 月底从事证券研究业务满2 年或以上。 4、发生过同业流动分析师所属机构的认定 认定原则：该分析师在一个评选年度（2012.9-2013.8）超过6个月时间在哪家机构供职，即代表该机构参评。 （1）分析师于2013年3 月1 日前入职，代表现任机构参与2013年度评选； （2）分析师于2013年3 月1 日及之后入职，代表原供职机构参评。 - 1 - 评选主体 国内公募基金公司的投资总监、研究总监（综合研究员意见）、基金经理（股票型、债券型、货币型、混合 型）、固定收益部负责人、金融工程部负责人（由于不同基金管理公司部门设置不同，某些未单独设立金融工程 部的基金公司投票人根据实际情况调整为与金融工程相关的部门如风控部门、产品设计部门的相关人员）、社保 基金经理、专户理财部负责人及投资经理、QDII 投资经理；全国社保基金理事会；保险公司权益投资部及投资 经理、固定收益部、研究部；QFII ；银行；私募基金；证券公司资产管理部、自营业务部；信托公司；财务公司； 海外投资机构。 评选方式 评选将本着公平、公正、公开的原则，采用机构推荐参评人的方式，确定候选名单；然后，采用投票人填写 评选问卷的投票方式，按一定权重将各方投票结果汇总产生“第十一届新财富最佳分析师”、“2013 新财富最佳 销售服务经理”及获奖机构等系列奖项。 评选细则 一、分析师的研究领域分类 （共 31个研究领域） 宏观经济 电子 建筑和工程 策略研究 非金属类建材 交通运输仓储 金融工程 钢铁 通信（