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证券执业资格考试《证券交易》模拟试题八 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.按( C )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 A.发行人 B.持有人行权的时间 C.买卖的标的股票来源 D.持有人权利的性质 2.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( D )。 A.正式会员 B.临时会员 C.普通会员 D.特别会员 3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务 规模不得超过净资本的( D )。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％ 4.证券交易的( D )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己 的有关信息。 A.公平 B.公正 C.安全 D.公开 5.交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( B )进行证券交易。 A.交易席位 B.参与者交易业务单元 C.交易业务单位 D.普通席位 6.下列不具有B股账户开立资格的人员有( B )。 A.境内自然人 B.境内法人 C.定居国外的中国公民 D.我国台湾地区的自然人 7.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( D )的一致性审查。 A.证券账户 B.资金账户 C.预留印鉴 D.委托单 8.电话自动委托的身份确认由( B )控制。 A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托入 9.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( C )。 A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户 B.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户 D.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 10.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的( B )。 A.1％ B.O.5％ C.0.15％ D.0.1％ 11.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( B )申报。 A.金额 B.份额 C.时间 D.数量 12.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( B )。 A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零 D.开盘价与发行价的均值 13.首次公开发行股票的询价制度自( A )起施行。 A.2004年12月7日 B.2005年1月1日 C.2006年5月19日 D.2006年5月20日 14.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( A )。 A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 15.申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( D )亿美元。 A.10 B.20 C.30 D.50 16.( D )是证券公司自营业务面临的主要风险。 A.法律风险 B.经营风险 C.政策风险 D.市场风险 17.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(D )万元。 A.50 B.100 C.200 D.500 18.证券公司办理集合资产管理业务，由( B )代表客户行使集合资产管