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金新农:国浩律师集团(深圳)事务所关于公司首次公开发行A股并上市的补充法律意见书(三) 2011-01-24
国浩律师集团(深圳)事务所 法律意见书
国浩律师集团(深圳)事务所
关于深圳市金新农饲料股份有限公司首次公开发行A 股并上市的
补充法律意见书(三)
致:深圳市金新农饲料股份有限公司
国浩律师集团(深圳)事务所受深圳市金新农饲料股份有限公司的委托,担
任发行人首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市的特聘专项法律顾问。
就发行人本次发行上市事宜,本所已出具了《关于深圳市金新农饲料股份有
限公司首次公开发行A 股并上市的法律意见书》(以下简称“法律意见书”)和《关
于深圳市金新农饲料股份有限公司首次公开发行 A 股并上市的律师工作报告》
(以下简称“律师工作报告”)。
本所现就发行人本次发行上市的有关事项出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称,除特别说明者外,与其在
法律意见书、律师工作报告中的含义相同。本所律师在法律意见书和律师工作报
告中所作的各项声明,适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书构成法律意
见书、律师工作报告的补充。
一、关于发行人实际控制人同时担任董事、监事问题
(一)王军、刘超担任监事不会影响实际控制人的认定
1、王军、刘超拥有发行人股份表决权是认定其为实际控制人首要条件
根据 《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条 “实际控制人没有发
生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1 号》(以下简称“《适用意
见第 1 号》”),认定对公司拥有控制权的首要条件是对公司拥有股份表决权。近
3 年王军、刘超对发行人拥有间接股份表决权,符合认定为有公司控制权的条件。
2、认定陈俊海等7 人为发行人共同实际控制人证据充分,符合《适用意见
第1 号》的规定
11-2-3-1
国浩律师集团(深圳)事务所 法律意见书
近三年陈俊海等7 人均在成农投资及发行人拥有股权权益并担任董事、监事
或高级管理人员等重要职务,能对成农投资及发行人的股东(大)会、董事会决
议及日常经营产生实质影响,在重大决策中保持了一致行动,拥有实际支配发行
人行为的权力;陈俊海等7 人已采取了签订《一致行动协议》、锁定股份等有利
于公司控制权稳定措施,其共同拥有发行人控制权的情况在最近三年内且在本次
发行后的可预期期限内是稳定、有效存在的;因此,认定陈俊海等7 人为发行人
的共同实际控制人且最近三年内未发生变更,符合《适用意见第1 号》关于共同
实际控制人的规定。
(二)王军、刘超担任监事不会影响公司规范运作
1、发行人已根据《公司法》等法律法规制定了《公司章程》及三会议事规
则,明确规定了董事会、监事会的职权和议事规则,上述议事规则对董事会、监
事会会议的召集、召开、表决程序、会议记录等内容作了规定,以确保董事会高
效运作和科学决策、保障监事会能够独立有效地行使监督权。自设立以来,发行
人共召开了6 次股东大会、8 次董事会会议、6 次监事会会议,股东大会、董事
会、监事会等机构和人员均能够依法履行职责,运作规范。
2、发行人监事会根据《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,
主要负责监督检查公司的财务状况,对董事、高级管理人员进行监督,并最终维
护公司和股东利益。陈俊海等7 人均系间接持有发行人的股权,利益上的一致不
会影响监事对董事、高级管理人员的监督作用。
3、发行人现任监事会由5 名监事组成,其中股东代表监事为王军、刘超、
何显坤,由发行人创立大会选举产生,职工代表监事刘谋健、张颖,由发行人职
工代表大会选举产生。根据《公司法》第一百二十条:监事会决议应当经半数以
上监事通过。深圳市金新农饲料股份有限公司《公司章程》中也有同样规定。实
际控制人中仅2 名自然人任监事,并不能决定监事会的表决结果,监事会能够正
常行使监督职能。王军、刘超担任监事的程序合法;在任职期间,均依法履行监
事职责,未发生损害公司及股东利益的情形。
4、王军、刘超作为实际控制人,担任发行人监事未违反相关法律、法规、
规范性文件的规定,不会影响公司治理结构的规范运作,也不会成为发行人本次
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