山西证券：国浩律师集团(上海)事务所关于公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书(六) 2010-10-22.pdfVIP

国浩律师集团 （上海）事务所 补充法律意见书 （六） 国浩律师集团 （上海）事务所 国浩律师集团 （上海）事务所 关于 关于 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 首次公开发行股票并上市的 补充法律意见书 （六） 补充法律意见书 （六） 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 香港 地址：上海市南京西路580号南证大厦31层 邮编：200041 电话：021真：021 网址： 二○一○年八月 5-1-7-1 国浩律师集团 （上海）事务所 补充法律意见书 （六） 国浩律师集团 （上海）事务所 关于山西证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的 补充法律意见书 （六） 第一部分 引 言 国浩律师集团 （上海）事务所 （以下简称“本所”）依据与山西证券股份有 限公司 （以下简称“发行人”或 “公司”）签署的 《专项法律服务委托协议》，担 任发行人首次公开发行股票并上市（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾 问。 本所律师已根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办 法》（以下简称“《管理办法》”）等有关规定，按照 《公开发行证券公司信息披露 的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的格式要 求，及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，于2009年3月 出具了《关于山西证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（以 下简称 “原法律意见书”）、《关于山西证券股份有限公司首次发行股票并上市的 律师工作报告》（以下简称“原律师工作报告”）。 本所律师已根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关 反馈意见以及2009年中报、2009年年报重大事项等，于2009年5月、2009年 8月、2010年4月、2010年7月分别出具了 《关于山西证券股份有限公司公开 发行股票并上市的补充法律意见书 （一）》（以下简称“补充法律意见书 （一）”）、 《关于山西证券股份有限公司公开发行股票并上市的补充法律意见书（二）》（以 下简称 “原补充法律意见书 （二）”）、《关于山西证券股份有限公司公开发行股 票并上市的补充法律意见书 （三）》、《关于山西证券股份有限公司公开发行股票 并上市的补充法律意见书 （四）》和 《关于山西证券股份有限公司公开发行股票 并上市的补充法律意见书 （五）》。 本所律师现就原补充法律意见书（三）出具之日起至本补充法律意见书出具 之日止 （以下简称“补充事项期间”），发行人发生的或变化的重大事项出具本 补充法律意见书。 5-1-7-2 国浩律师集团 （上海）事务所 补充法律意见书 （六） 本所律师在原法律意见书中的声明事项继续适用于本补充法律意见书。 第二部分 正 文 一、本次发行的批准和授权 鉴于发行人本次发行及上市需要取得中国证监会机