天晟新材：国浩律师集团事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(一) 2011-01-06.pdf

国浩律师集团（上海）事务所 补充法律意见书（一） 国浩律师集团事务所 GRANDALL LEGAL GROUP 关 于 常州天晟新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（一） 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 福州 香港 地址：上海市南京西路580 号南证大厦31 层 邮编：200041 电话：021-5234 1668 传真：021-5234 1670 网址： 二零一零年七月 3-3-3-1 国浩律师集团（上海）事务所 补充法律意见书（一） 关于常州天晟新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书 （一） 作为具有从事证券业务资格的律师事务所，国浩律师集团（上海）事务所（以 下简称“本所”）依据与常州天晟新材料股份有限公司 （以下简称“发行人”）签 署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任发行人本次首次公开发行股票并上市（以 下简称“本次发行及上市”）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公开发行证券公司信息披露的编报 规则第12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“《编报规 则》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称“《管理办 法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，已于 2010 年2 月 1 日出具了《国浩律师集团（上海）事务所关于常州天晟新材料股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律 意见书》”）、《国浩律师集团（上海）事务所关于常州天晟新材料股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报 告》”）。 20 10 年5 月12 日，中国证监会针对发行人首次公开发行股票并在创业板上 市申请文件下发了第 100295 号《中国证券监督管理委员会中国证监会行政许可 项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”）。本所遵照中国证监 会的要求，就《反馈意见》所提出的有关事项补充发表法律意见 （详见本补充法 律意见书第二部分）。 鉴于天健正信对发行人截至2010 年6 月30 日止及前三个年度的会计报表进 行了审计，并于2010 年7 月15 日出具了标准无保留意见的天健正信审（20 10） GF 字第020156 号《审计报告》，且发行人与本次发行相关的财务指标、资产情 况等信息发生了变化，本所律师现针对 《律师工作报告》和 《法律意见书》出具 之日至本补充法律意见书出具之日(以下称 “补充事项期间”)发行人发生的或 变化的重大事项补充发表法律意见 （详见本补充法律意见书第三部分）。 3-3-3-2 国浩律师集团（上海）事务所 补充法律意见书（一） 第一部分 律师应声明的事项 一、本所律师依据 《编报规则》、《管理办法》的规定及本补充法律意见书出 具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发 表法律意见。 二、本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次公开发行股票并在创 业板上市所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意承担