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基础 一、单选题对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用? B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C．1998年3月，两只封闭式基金－－基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理? D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司 【正确答案】：?D二、多选题 多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：（　　）。A．股利的支付可适当减少法定公积金? B．只能用留存收益支付? C．公司在无力偿债时不能支付红利? D．股利的支付不能减少其注册资本 【正确答案】：?B,?C,?D 三、判断题交易所有权决定暂停和终止股票上市。（　　）?【正确答案】：?对一、单选题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。A．3个月? B．6个月? C．9个月 D．1年? 【正确答案】：?B 二、多选题资金交收具有（　　）。A．可逆转性? B．不可逆转性? C．单向性? D．终局性? 【正确答案】：?B,?D 【参考解析】：?资金交收具有不可逆转性和终局性。三、判断题股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。?（　　） 【正确答案】：?对一、单选题对平衡型基金认识不正确的是（　　）。A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡? C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股? D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 【正确答案】：?C 二、多选题关于恒生指数的叙述，正确的是（　　）。A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数? B．它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算? C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点? D．2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数 【正确答案】：?A,?B,?C,?D 三、判断题实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（　　）? 【正确答案】：?对一、单选题证券公司办理集合资产管理业务，只能是（　　）形式资产。A．有价证券? B．实物资产? C．货币资金? D．存托凭证【正确答案】：?C 【参考解析】：?本题是常考题目，重点记忆。二、多选题合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（　　）等方面的专业人员负责结算业务。 A．电脑? B．财务? C．投资D．结算【正确答案】：?A,?B,?D 【参考解析】：?为确保资金划汇渠道畅通，托管人应当配备熟悉电脑、财务、结算等方面的专业人员负责结算业务。三、判断题集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。?（　　）【正确答案】：?对会员制的证券交易所是（　　）。A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体?B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体? C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体 【正确答案】：?C 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A．账面价值? B．清算价值? C．内在价值? D．票面价值【正确答案】：?C 关于债券的叙述错误的是（　　）。A．发行人是借人资金的经济主体? B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人必须在约定的时间付息还本D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 【正确答案】：?D 债券与股票的区别论述错误的是（　　）。A．债券是债权凭证，股票是所有权凭证? B．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要? C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资? D．因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券 【正确答案】：?D 1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为