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证券法学 曹 兴 权 民商法学院 第一讲 证券法概论 一、证券法上的证券 一）内涵 1、证券法上的证券，仅仅指有价证券，不包括资格证券和金融证券 2、证券法上的证券仅仅指可以用于市场交易的单位化的权利，一般不包括商品证券和货币有价证券。 3、证券法上的证券，实质是一种金融产品。 4、我国证券法上的证券，股票、债券、国务院认定的其他证券（认股权证、基金单位、证券指数） 5、证券的多重含义 1）一种可以交易的单位化财产权利。 2）代表权利的凭证 二）有价证券的特征 1、表现的是财产权利，不同于资格证券（存款单）与金融证券（邮票） 2、权利与证券的结合，实质内容是所记载的权利 3、是权利运行的载体，权利的行使与转移必须持有证券 三）有价证券的分类 1、债权证券、物权证券、股权证券 2、商品证券、货币证券、资本证券 3、完全有价证券、不完全有价证券 4、记名证券、指示证券、无记名证券 5、有因证券、无因证券 6、要式证券、不要式证券 7、文义证券、非文义证券 二、证券法的定位 一）证券法，属于商事行为法。 1、证券法，是规范证券交易行为的法。 2、交易的对象：作为金融产品的证券 3、证券法上的交易行为，包括发行与交易 4、发行行为：发行人——投资者