证券市场法律制度与监管.pptVIP

第八章 证券市场法律制度与监管 3 第三节诚信建设与从业资格管理 一、诚信建设的意义、指导思想和原则 （一）诚信的概念 诚信的基本要求是在出言或许诺时不说已清楚知道是与事实相反的东西。 （二）证券市场诚信建设的意义 1.社会信用基础是市场经济次序的保证，是现代金融正常运行的前提。 2.证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要 3.证券市场诚信建设是有效防范金融风险的重要举措 （三)证券市场诚信建设的指导思想 保护投资者特别是中小投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点，通过诚信建设，促进证券市场规范发展。 （四）证券市场诚信建设的基本原则 1.“依法治市”与“以德治市”相结合 2.社会责任和法律责任相结合德原则 二、证券市场诚信建设的主要内容 （一）上市公司诚信建设的主要内容 1.上市公司规范自身德管理和经营行为 2.上市公司要重视投资者关系管理，大股东要积极规范自身行为 3.上市公司高级管理人员树立一诺千金德诚信理念 4.上市公司忠实履行信息披露义务，提高公司透明度 （二）证券公司诚信建设的主要内容 1.恪守行业自律公约 2.加强风险管理 3.维护本行业声誉，公平竞争 4.遵守证券从业人员行为守则 （三）中介机构诚信建设的主要内容 1.应依法独立开展业务 2.恪守行业自律公约 3.确保出具德法律文件真实、准确、全面 4.从业人员依法经营、规范服务 （四）机构投资者诚信建设