制定外资准入核准标准的几个法律问题.pdfVIP

《国际商务研究》2005 年第1期 制定外资准入核准 标准的几个法律问题 王 存 摘 要:核准标准是外资准入核准制度的核心内容之一。本文对核准标准制定中 的有关法律问题进行研究，提出核准标准的制定应当注重科学性、统一性和适应 性，增加透明度，以充分反映外资政策导向，实现外资管制目的。 关键词：外资；准入；核准；标准 中图分类号： F830.591文献标识码：A 文章编号：1006-1894(2005)01-0039-05 一、外资准入核准标准的基本内容 外资核准标准的基本内容是指构成核准标准的几个衡量要素，包括产业、规模、组织 形式、控股权、地域分布、环保控制、综合平衡以及市场竞争秩序等几个方面。一般而言， 特定外商投资项目在面临准入审查时，总是需要从多方面进行衡量，在各方面均符合准入 要求的外商投资项目才有可能通过审查，获得批准。 1.产业标准 产业标准主要依据几个产业指导目录的具体内容，根据外商投资项目 的经营范围等要素，来确定特定外商投资项目的类别，从而确定是鼓励、允许、限制或禁 止该项目的准入。例外的是，按照国务院《指导外商投资方向规定》，全部产品出口的允许 类项目可以归为鼓励类项目，产品出口占全部产品70%以上的限制类项目经省级人民政府 批准可以归为允许类项目，这是国家为鼓励和扩大出口而在外资准入条件方面的放宽。产 业标准不仅事关外商投资项目的准入，对鼓励类外商投资项目来说，更关系到经营阶段的 优惠待遇，所以产业标准在外资准入核准标准诸多要素中处于非常重要的地位。 2.规模标准 现行外资法律法规对于一般性外商投资项目的规模没有明确的限制， 一般参照 《公司法》对有限责任公司注册资本的最低要求掌握，只要与其实际需要的生产 能力相符合。但是对于特定领域特定行业的外商投资项目，主要是第三产业项目，一般对 项目规模均有一定的要求，如外商投资广告企业注册资本不能低于30万美元，如设立分公 司，则企业年营业额不低于2 000万元人民币；外商投资印刷类企业注册资本不低于1 000 万元人民币；中外合资、合作医疗机构投资总额不低于2 000万元人民币等。 3．组织形式标准 《外商投资产业指导目录》中的一些鼓励类或者限制类特定行 业只能采取中外合资或中外合作的投资方式，而不允许采取外商独资的方式。这些领域往 往都事关国计民生和国家安全，或者是利润丰厚的领域。如外商投资中药材种植、养殖，重 要矿产勘探、开采及冶炼，汽车、摩托车整车制造，电力设备，卫星导航设备，空中交通 3 9 《国际商务研究》2005 年第1期 管制系统，纸浆生产等均限于合资或合作方式。但事实上关于组织形式标准的实施，政府 应当着重于对中方合作者在参与合作的意愿和决策上实施必要的影响，否则一旦合资合作 企业成立，中方如果对企业失去控制权，则很难实现立法本意。另外中西部地区与东部地 区在一些项目的组织形式要求方面存在差别，在东部地区不允许外商独资的项目在中西部 地区则可以放宽条件，允许独资。 4．控制权标准 在组织形式标准的背后，一般都对控制权提出要求。《外商投资产 业指导目录》中对一些特定行业也规定了必须中方控股或相对控股，中方控股指中方投资者 在外商投资项目中的投资比例之和为51%及以上，中方相对控股指中方投资者在外商投资项 目中的投资比例之和大于任何一方外国投资者的投资比例。要求中方控股的项目如汽车摩托 车整车制造，民用航空航天设备制造，核电站、铁路建设经营及航空运输等；要求中方相对 控股的项目如60万吨以上规模乙烯生产，特种船舶及船舶设备设计、修理及制造，水利枢 纽及民用机场的建设经营等。原外经贸部颁布的《外商投资企业境内再投资暂行规定》在一 定程度上排除了外资在组织形式及控制权标准上可能采取的规避行为，但是，规避的可能性 依然存在，在具体设计组织形式及控制权标准时，应当对合作中方，特别是事关国计民生和 国家安全的外商投资项目的合作中方的实际控制权作严格要求，否则其制约作用就会形同虚 设。当然这种控制权应当是对实际控制权的衡量，而不是形式上的简单要求。 5．综合平衡标准 中小型外商投资项目，并没有国家综合平衡的要求，而对于大型 外商投资项目，根据国务院《关于投资体制改革的决定》