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2012年09月07日证券从业人员·基础知识[2] 一、单选[共35题，每题1分，总计35分] 1、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（ ）。 A．北平证券交易所 B．上海华商证券交易所 C．青岛物品证券交易所 D．天津市企业交易所 2、以下不属于资本证券的是（ ）。 A．股票 B．银行汇票 C．债券 D．基金 3、美国的第一个证券交易所是（ ）。 A．费城证券交易所 B．太平洋证券交易所 C．美国证券交易所 D．纽约证券交易所 4、一般情况下，虚拟资本的价格总额并不（ ）所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全（ ）实际资本额的变化。 A．等于；反映 B．大于；不反映 C．小于；反映 D．小于；不反映 5、20世纪90年代，国际证券市场的激烈竞争，出现最引人注目的事件是（ ）。 A．香港交易所公司化 B．欧洲证券交易所的重组 C．新加坡交易所上市 D．美洲交易所购并重组 6、封闭式基金是通过（ ）实现流通的。 A．在证券交易所挂牌 B．通过投资者向基金管理公司申购 C．通过投资者向基金管理公司赎回 D．B和C 7、股票的流动性（ ）。 A．无流动性 B．较低 C．较高 D．不能确定 8、债券能为投资者带来一定收人，即债权投资的报酬是债券的（ ）。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性 9、可转换成另一种资产(通常是普通股票)的欧洲债券是（ ）。 A．双货币债券 B．可转换欧洲债券 C．附权益权证债券 D．附债务权证债券 10、在契约型基金中，基金份额持有人要对基金的重大事项做出决议，是通过召开（ ）进行的。 A．基金受益人大会 B．股东大会 C．董事会 D．基金三方当事人大会 11、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（ ）。 A．债权关系 B．相互制衡的关系 C．委托与受托关系 D．隶属关系 12、基金管理费费率的大小，通常（ ）。 A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比 13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 14、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A．逃避金融管制 B．金融机构的利润驱动 C．避险 D．存在套利机会 15、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（ ）。 A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 16、当保证金账户的水平低于（ ）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（ ）水平。 A．维持保证金；初始保证金 B．维持保证金；维持保证金 C．初始保证金；初始保证金 D．初始保证金；维持保证金 17、一般而言，现货价格上涨会导致期货价格（ ）。 A．上涨 B．下跌 C．不确定变化 D．以上都对 18、股票指数期权的交割方式是（ ）。 A．现金轧差 B．交割相应指数的成分股 C．交割某种股票 D．以上都可以 19、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，（ ）。 A．30；并下浮一定幅度 B．30；并上浮一定幅度 C．20；并下浮一定幅度 D．20；并上浮一定幅度 20、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度是金融衍生工具的（ ）特征。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 21、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。 A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息 22、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿。 A．信用风险 B．购买力风险 C．经营风险 D．财务风险 23、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的招标方式是（ ）。 A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标 24、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的招标方式是（ ）。 A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标 25、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。 A．50