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科技发展研究
第 1 期
(总第252 期)
上海科技发展研究中心 2011 年 1 月 21 日
编者按:财政科技投入是科技投入的重要组成部分,在推进科技创新中具有不可替代的作用。
作为美国国家级别的重要财政科技投入计划,技术创新计划(Technology Innovation Program ,
TIP)以构建完善的投入和预算机制为保障,通过在国家所需重要领域投入高风险及高回报
的研究,有效促进了美国国家重点领域的竞争力提升。本期简报基于上海科学学研究所有关
研究成果和东华大学吴晓隽课题组1研究成果,重点介绍美国 TIP 投入及预算管理的特点,
并提出了一些启示。供参考。
美国技术创新计划(TIP )投入及预算管理研究
2007 年 8 月9 日,美国总统签署了“美国促进杰出技术、教育
和科学之机会创造法”(“The America COMPETES Act”),该法规终
止了先进技术计划(ATP ),取而代之的是另一个计划,即技术创新
计划(TIP )。TIP 主要由美国国家标准与技术研究院(NIST )负责实
施。NIST 官方网站对TIP 进行了如此描述:“TIP 拥有敏锐和灵活的
1上海市科技发展基金软科学研究项目《发达国家或地区产业技术研发与产业化的政府资助模式与管理研
究》(项目编号:10692100600)
1
机制来投资于目标明确的变革性的研发活动,从而通过可持续的技术
领先来保证美国的未来”。
一、基本特点和模式
TIP 的资助是其他基金的有益补充。如图1 所示,美国不同创新
研发阶段,科技计划与投入模式发生变化。美国几大科技投入主体国
家科学基金会(NSF )、国防部(DOD )、能源部(DOE )、国家健康
研究院(NIH )等部门主要侧重于基础研究,资金来源主要来自联邦
政府以及各州政府;中小企业技术创新计划(SBIR )则是横跨以上
各个部门都可以执行,其资金都来自于企业和种子基金等。TIP 介于
两者之间,处于基础研究的后端以及整个面向应用的技术创新阶段,
资金同时来自联邦政府和企业、大学,甚至风投等多种来源,主要致
力于面向应用的技术创新项目。
科学发现
和发明 技术创新 前商业化
完全成功
任务部门,转化项目
基础研究
部分成功
SBIR
NSF, DOD6.1,
DOE, NIH 等
不成功
TIP
不成功
前期公共 联邦机构基金, 企业,种子 风险投资 IPO
投资 大学,州政府 /天使基金
图1 美国各大科技计划与创新链及资金来源的关系(来源于TIP)
正是凭借科技投入直接面向产业化应用的独特视角,TIP 在众多
联邦政府基金中脱颖而出。TIP 与美国以往计划,尤其是ATP 相比,
具有战略性色彩,资助对象范围有所变化,资助金额发生变动(表1 )。
2
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