2011-01美国技术创新计划投入和预算管理研究.pdfVIP

科技发展研究 第 1 期 （总第252 期） 上海科技发展研究中心 2011 年 1 月 21 日 编者按：财政科技投入是科技投入的重要组成部分，在推进科技创新中具有不可替代的作用。 作为美国国家级别的重要财政科技投入计划，技术创新计划（Technology Innovation Program ， TIP）以构建完善的投入和预算机制为保障，通过在国家所需重要领域投入高风险及高回报 的研究，有效促进了美国国家重点领域的竞争力提升。本期简报基于上海科学学研究所有关 研究成果和东华大学吴晓隽课题组1研究成果，重点介绍美国 TIP 投入及预算管理的特点， 并提出了一些启示。供参考。 美国技术创新计划（TIP ）投入及预算管理研究 2007 年 8 月9 日，美国总统签署了“美国促进杰出技术、教育 和科学之机会创造法”（“The America COMPETES Act”），该法规终 止了先进技术计划（ATP ），取而代之的是另一个计划，即技术创新 计划（TIP ）。TIP 主要由美国国家标准与技术研究院（NIST ）负责实 施。NIST 官方网站对TIP 进行了如此描述：“TIP 拥有敏锐和灵活的 1上海市科技发展基金软科学研究项目《发达国家或地区产业技术研发与产业化的政府资助模式与管理研 究》（项目编号：10692100600） 1 机制来投资于目标明确的变革性的研发活动，从而通过可持续的技术 领先来保证美国的未来”。 一、基本特点和模式 TIP 的资助是其他基金的有益补充。如图1 所示，美国不同创新 研发阶段，科技计划与投入模式发生变化。美国几大科技投入主体国 家科学基金会（NSF ）、国防部（DOD ）、能源部（DOE ）、国家健康 研究院（NIH ）等部门主要侧重于基础研究，资金来源主要来自联邦 政府以及各州政府；中小企业技术创新计划（SBIR ）则是横跨以上 各个部门都可以执行，其资金都来自于企业和种子基金等。TIP 介于 两者之间，处于基础研究的后端以及整个面向应用的技术创新阶段， 资金同时来自联邦政府和企业、大学，甚至风投等多种来源，主要致 力于面向应用的技术创新项目。 科学发现 和发明 技术创新 前商业化 完全成功 任务部门，转化项目 基础研究 部分成功 SBIR NSF, DOD6.1, DOE, NIH 等 不成功 TIP 不成功 前期公共 联邦机构基金， 企业，种子 风险投资 IPO 投资 大学，州政府 /天使基金 图1 美国各大科技计划与创新链及资金来源的关系（来源于TIP） 正是凭借科技投入直接面向产业化应用的独特视角，TIP 在众多 联邦政府基金中脱颖而出。TIP 与美国以往计划，尤其是ATP 相比， 具有战略性色彩，资助对象范围有所变化，资助金额发生变动（表1 ）。 2