隧道股份BOT项目专项资产管理计划标准条款.pdf

《隧道股份 BOT 项目专项资产管理计划标准条款》   前 言 2  第一条  定义 2  第二条  当事人 8  第三条 委托资金 9  第四条 专项计划 10  第五条 委托资金的运用和收益 12  第六条  资产支持证券 13  第七条 委托人的陈述和保证 14  第八条 计划管理人的陈述和保证 16  第九条 委托人的权利和义务 17  第十条 计划管理人的权利和义务 18  第十一条 专项计划的分配 19  第十二条 信息披露 23  第十三条 有控制权的资产支持证券投资者大会 25  第十四条 计划管理人的解任和辞任 28  第十五条 专项计划费用 30  第十六条 风险揭示 31  第十七条 协议终止 31  第十八条 违约责任 32  第十九条 不可抗力 33  第二十条 保密义务 33  第二十一条   法律适用和争议解决 34  第二十二条   其他 34  3-2-1 前 言 为规范隧道股份 BOT 项目专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）的运 作，明确专项计划的计划管理人与资产支持证券认购人（以下简称 “委托人”） 之间的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券公司客户资产管理业 务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司资产证券化业务管理规定》 （以下简称“《管理规定》”）、《证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）》 （以下简称“《指引》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定订立《隧道 股份BOT项目专项资产管理计划标准条款》（以下简称 “《标准条款》”或“本标 准条款”）。委托人认购专项计划的资产支持证券，应与计划管理人签署《隧道股 份 BOT 项目专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”）。 本标准条款与《资产管理合同》共同构成《管理办法》所要求的计划管理人与委 托人签订的《资产管理合同》。 第一条 定义 1.1 释义 就本标准条款而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义： “《标准条款》”或“本标准条款”系指计划管理人为规范专项计划的设立 和运作而在《计划说明书》中制定的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划标准 条款》，根据《计划说明书》和《资产管理合同》的约定，《标准条款》将视为 《资产管理合同》的一部分。 “托管协议”系指计划管理人根据《计划说明书》及《资产管理合同》的规 定，就专项计划资产托管事宜与托管人签署的《隧道股份BOT项目专项资产管理 计划托管协议》，包括其附件。 3-2-2 “专项计划”系指计划管理人依据《资产管理合同》及《计划说明书》的约 定，以购买基础资产并向资产支持证券投资者支付基础资产收益为目的而设立的 “隧道股份BOT项目专项资产管理计划”。 “《资产管理合同》”系指为进一步实施专项计划，委托人为认购资产支持 证券而与计划管理人分别订立的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划资产管理 合同》，包括其附件（如有）。 “《资产买卖协议》”系指计划管理人依据《标准条款》、《资产管理合同》 及《计划说明书》的规定与上海大连路隧道建设发展有限公司（以下简称“大连 路隧道公司”）签署的《隧道股份BOT项目专项资产管理计划资产买卖协议》， 包括其附件，计划管理人为专项计划根据该协议向大连路隧道公司购买基础资 产。 “《保证承诺函》”系指担保机构依据《资产买卖协议》而出具的《隧道股 份 BOT 项目专项资产管理计划保证承诺函》。 “《计划说明书》”系指计划管理人为专项计划制作的《隧道股份BOT项目专 项资产管理计划计划说明书》。 “专项计划文件”系指与专项计划有关的主要交易文件及募集文件，包括但 不限于本标准