IPO资料清单.xls

基础资料 审计 一、公司的历史沿革资料 l??????? 企业员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表；执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障制度等方面的情况； 二、公司所处行业的经营环境资料 三、公司的产、供、销体系 （一）关于采购情况 企业主要研发成果、在研项目、研发目标等资料；企业历年研发费用占企业主营业务收入的比重；与其他单位合作研发的，取得合作协议等 l??????? 公司各年度内部财务预算和财务分析资料； 客户IPO尽职调查和审计资料清单 l??????? 公司营业执照、公司章程、公司历次变更的有关协议和董事会决议（股东会决议）、公司历次增资的验资报告 l??????? 公司（含下属子公司）各部门联系方式； l??????? 公司历年报工商税务部门的原始财务报表、审计报告、工商变更登记资料； l??????? 公司对外投资资料，包括被投资公司的营业执照、投资协议、章程、验资报告； l??????? 公司历年来的董事会决议纪要、股东会会议纪要、经理层会议纪要 l??????? 公司生产的工艺流程图； l??????? 公司财务制度、会计核算制度、公司销售、采购、仓储、、生产、投资、人力资源管理等方面的各项内部控制制度、流程、程序、规则等；说明公司上述类业务循环过程和其中的控制标准、控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、