中投汇盈核心优选集合资产管理计划.ppt

中投汇盈核心优选集合资产管理计划推介中国建银投资证券有限责任公司 二○○八年三月 备注： 以下内容全部摘自于产品说明书，其中 绿色字体是认为在产品说明书中需要补充完善或进一步明确的内容 第一部分 证券公司可从事资产管理业务类型 资 产 管 理 业 务 第一部分 证券公司可从事资产管理业务类型 第二部分 中投汇盈核心优选集合资产管理计划简介 计划介绍 投资管理 风险控制 计划介绍——参与及退出 计划介绍——收益分配 第三部分 本集合资产管理计划管理团队介绍 李栓牢： 中投证券资产管理部首席分析师，西安交通大学理学博士，7年证券从业经历，长期从事金融工程、固定收益证券及资产证券化等金融衍生产品的研究与产品设计。 朱亦农： 中投证券资产管理部高级分析师，管理学硕士，注册会计师，8年证券从业经历，有丰富的行业和公司研究经验，擅长公司财务分析，对行业发展规律和市场表现有着深刻的理解。 第四部分 本产品参与及退出有关问题 参与及退出注意要点 实例说明 参与及退出流程 主要内容 参与要点 参与 推广期参与价格：面值 开放期参与价格： 单位净值 认购份额＝ 参与金额×（1－参与费率）+推广期利息 /面值或单位净值 首次参与的最低金额为10万元，追加参与的最低金额为1000元 份额计算尾数四舍五入，保留两位小数，尾数差资产计入集合资产损益 * * 资产管理业务范围及类型 集合计划简介 集合计划管理团队介绍 参与及退出的有关问题 目录 定向资产管理业务（100万元以上） 集合资产管理业务 限定性（5万元以上，权益类证券和股票型基金投资比例不得超过计划资产净值的20％） 非限定性（10万元以上，股票投资比例可自行设定） 专项资产管理业务（针对专门目的而设立的资产管理计划） 券商从事资产管理业务资格限制： 1、凡获得资产管理业务的证券公司，均可从事定向资产管理业务 2、只有获得创新资格的证券公司，才能从事集合和专项资产管理业务 主要内容 计划名称 中投汇盈核心优选集合资产管理计划 计划类型 非限定性集合资产管理计划 目标规模 参与金额 存续期限 5年 开放日期 自计划成立之日起6个月后每3个月的前10个工作日 展期安排 本计划存续期届满时，管理人决定是否展期 计划介绍 ——概要 最低总份额2亿份，推广期35亿份，存续期60亿份 首次参与最低金额10万元，追加参与最低额1000元 管 理 人 中国建银投资证券有限责任公司 托 管 人 中国建设银行股份有限公司 推广机构 中投证券、中国建设银行 推广方式 最长不超过60个工作日 推广时间 推广对象 中国境内合规的个人投资者和机构投资者 中投证券与建设银行下属营业网点自行推广 计划介绍——概要 中证100指数成份股、备选成份股、其它高成长性股票 新股（IPO或增发） 债券 股指期货、备兑权证等金融衍生品（待推出后进行风险管理） 投资目标 投资范围 本集合计划主要采用“核心-卫星”策略，通过将大部分资产复制中证100指数，小部分资产投资于被市场低估、成长潜力大的公司，在控制风险和保障必要流动性的前提下，实现集合计划资产的安全稳定增值，并力争获取更高的超额市场收益。 计划介绍——概要 业绩比较基准=95%×中证100指数+5%×一年期定期存款利率 开放期内，本计划的现金及到期日在一年以内的政府债券比例不低于集合计划资产净值的10％ 资 产 配 置 基 本 约 定 股票：20-95％ 债券：5-80％ 股指期货、备兑权证等金融衍生品（待推出后进行风险管理）： 0-10％ 计划介绍——概要 计划介绍——参与及退出 推广期内 参与价格 在本集合计划推广期内，每份额的认购参与价格为每份额的面值 开放期内 参与价格 在本集合计划开放期内，每份额的申购参与价格为委托人申请日本集合计划每份额的净值 参与份额 余额处理 参与集合计划有效份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的差额部分计入集合计划资产损益 推广期利息 处理方式 推广期认购资金产生的利息作转份额处理，不收参与费 计划介绍——参与及退出 参与费用将用于支付集合计划推广期间的销售及市场推广费、注册登记费、验资费、律师费等费用，不计入集合计划资产。 管理人自有资金参与部分免收参与费用。 参与费用用途 本集合计划参与费率为1%。采用前端收费模式，即在参与集合计划时缴纳参与费。 参与费率标准 参与金额或比例 在推广期间管理人以自有资金认购比例为为集合计划成立规模（含自有资金认购部分）的5% 管理人承诺 管理人参与份额在本集合计划存续期间不得退出，但按本集合计