仲裁庭的权力,义务与责任研究.pdf

2001年 12月 仲裁庭的权力、义务与责任研究 王文英 一 、 日j『舌 仲裁与诉讼被认为是现代社会经济生活中最为主要的两种争议解决方式。它们具有截 然不同的特点，以其相互不可替代的优势并行地发挥着定纷止争的作用。仲裁所特有的非 公开审理的保密性，一裁终局的效益性以及仲裁裁决的域外强制执行力是诉讼所无法比拟 的优势。自主选择所信任的或具备专业特长的人士作为仲裁员来裁判自己的争议，也应该 是仲裁最令人心仪的原因之一①。但是一裁终局既带来了效益，也带来了风险，当事人把获 得公正裁决的希望寄托于有一个公平和公正的仲裁庭。仲裁庭成为仲裁的关键。仲裁庭行 使权力是否得当，其行使仲裁职责时是否履行了相关义务，往往都决定着仲裁的价值能否得 以实现。 本文将探讨仲裁庭的权力，其必须履行的义务及违反义务时所应承担的责任。本文将 采取比较研究的方法，以联《合国贸易法委员会国际商事仲裁示范法》(以下简称 示“范法”)、 英《国仲裁法(1996)／、《香港仲裁条例》、《国际商会仲裁院仲裁规则》(以下简称 “ICC仲裁规 则”)、《中华人民共和国仲裁法》(以下简称 “中国仲裁法”)以及 《中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁规则》(以下简称 C“IETAC仲裁规则”)为主要研究对象，同时涉及普通法其他国家 (如美国)及大陆法其他国家(如德国)的仲裁法中关于仲裁庭权力、义务及责任的相关规定。 本文旨在通过研究国际上仲裁法律对于仲裁庭权力、义务及责任的规定，为我国仲裁立法及 仲裁实务中对这一问题的处理提供参考。 二、仲裁庭的权力 1、仲裁庭权力的渊源 仲裁庭的权力是指仲裁庭在行使其仲裁职责时所拥有的一种支配力量。仲裁庭权力的 渊源有四个方面：仲裁协议、仲裁请求、仲裁规则、仲裁的适用法律。 中国人民大学法律硕士，香港大学法学博士研究生；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，英国仲裁学会会员。 ① 当事人自主选择争议的裁判者至少有以下的优势：第一，选择专业人士解决争议，省去了向裁判者解释专业问 题的时间，从而节省了审理的时间和开支；第二，当事人根据 自己的标准选择适当的人士裁判案件，对裁判者的道德品 质、专业水平有一定程度的信赖，因此使裁判的结果也有了一定程度的可期待性：第三，由自己选择的裁判者审理案件， 审判气氛相对轻松，避免了剑拔驽张的对立，有利于当事人之间未来的营商关系。 · 12 · 仲《裁与法律》专·论 争鸣· (1)仲裁协议 仲裁协议是当事人同意将争议提交仲裁解决的合意。有效的仲裁协议排除了法院的司 法管辖权，同时也是仲裁庭仲裁管辖权的依据。可以说，仲裁协议是仲裁庭权力的最基本的 渊源。除了仲裁管辖权外，当事人通过仲裁协议还可以授予仲裁庭其它的权力，比如在仲裁 程序中进行调解的权力、裁定惩罚性赔偿的权力、以公平合理原则裁决的权力等等。常见的 仲裁协议中“因本合同所发生的一切争议均提交仲裁解决”的意思表示，就赋予了仲裁庭对 合同所有争议的决定权。 (2)仲裁请求 仲裁申请书是当事人启动仲裁程序的契机，也是仲裁庭实现仲裁管辖权的依据。当事 人通过仲裁申请书中的仲裁请求或仲裁答辩书中的仲裁反请求确定了仲裁庭的仲裁事项， 从而限制了仲裁庭的管辖权范围。仲裁庭只能对当事人的仲裁请求进行裁判。超越当事人 仲裁请求事项的裁决将被撤销或者得不到强制执行。 (3)仲裁程序规则 仲裁程序规则里也有对仲裁庭的授权。如UNCITRAL仲裁规则规定，仲裁庭有权按 照自己认为适当的方式进行仲裁，前提是仲裁庭能够平等地对待当事人，并在程序进行中的 每个阶段给予当事人充分的机会陈述 自己的案件。②该规则同时授予仲裁庭决定仲裁地、 仲裁语言、仲裁申请及答辩的时限、是否指定专家，以及选择实体适用法的权力，其前提是服 从于当事人的意思自治。ICC规则也有近似的规定，所不同的是，由于ICC是机构仲裁，所 以一些权力是由ICC来行使。CIETAC仲裁规则也授予仲裁庭一些权力，诸如缺席审理权 和缺席裁决权⑧，以及自行调查及收集证据的权力④等。 (4)仲裁的适用法律 仲裁程序法调整仲裁中的法律关系，规范仲裁庭与当事人的权利和