证券从业资格考试试题.docVIP

证券从业资格考试试题一、单项选择题.以下各小题所给出的4个选项中,只有1项是最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内.1、美国称证券公司为( )A、商人银行 B、投资银行 C、证券公司 D、证券有限责任公司2、下列不属于新《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是( ).A、明确抽出了风险管理和内部控制制度B、对证券公司的注册资本应当是实缴资本.C、对证券公司设立的章程进行了修改D、将注册资本的最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩3、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元4、证券公司经营( )注册资本最低限额为人民币5亿元.A、证券自营和证券资产管理B、证券自营和证券经纪C、证券资产管理和证券经纪D、证券承销与保荐和证券经纪5、设立证券公司行政审批程序,不正确的是( )A、证券监督管理机构受理设立申请之日起3个月内进行审查B、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理申请经营证券业务许可证C、未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务D、证券公司设立申请获得批准后,申请人应当有规定的期限内向 公司登记机关申请设立登记,领取营业执照6、下列选项,不可以向股东会提出议案的是( )A、监事会 B、董事会C、持有证券公司5%以上股权的股东D、经理7、单独或合并持有证券公司5%以上的股权的股东,不可以向股东会提名( ).A、董事 B、经理 C、监事候选人 D、独立董事8、不属于控股股东行为规范的是( )A、控股股东不行利用其控股地位损害证券公司的从来没有权益B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C、未经股东会、董事会同意, 不得任免公司的董事、监事和高级管理人员D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开9、审计委员会应当由( )担任召集人.A、董事长 B、监事会 C、最大股东 D、独立董事10、证券公司高级管理人员应当经( )依法核准.A、董事会 B、监事会 C、中国证监会 D、股东会11、不属于申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备的条件是( )A、取得证券业执业资格B、通过中国证监会认可的资质水平测试C、具有大学本科以上学历D、熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识12、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )A、防范挪用客户交易结算资金以及结算风险B、非法融入出资金以及结算风险C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规则和集中管理D、防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险13、对证券自营业务认识不对的是( )A、是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为B、没有投机性,业务风险不大C、有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D、容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为14、申请试点的证券公司必须符合的要求是( )A、根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定B、最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的100%C、最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的5%D、最近1年净资本不低于资产的50%15、下列创新试点证券公司的评审程序,不正确的是( )A、申请试点的证券公司,应当向中国证券业协会提交相关申请材料B、中国证券业协会设立评审委员会,负责申请试点的证券公司的评审工作C、评审过程中的底部和陈述D、评审过程中的听证会16、( )制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作.A、中国证监会 B、中央银行 C、中国证券业协会 D、证券交易所17、评审委员会由下列机构的有关专家组成,除了( ).A、中国人民银行 B、中国证监会及其派出机构C、相关专业中介机构 D、中国证券业协会18、证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样.A、有限责任公司 B、证券登记结算 C、股份有限公司 D、证券公司19、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( ).A、自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元B、必须经国务院证券监督管理机构批准C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格20、在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度.A、独立法人 B、社团法人 C、会员法人 D、多级法人21、( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织机构架已经基本形成.A、中央证券登记结算有限责任公司成立B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司