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国都1号-安心受益集合资产管理计划 资产管理报告—2009.3.22-2009.6.21 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称“《实施细则》”）及其他有关规定制作。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 托管人已于2009年6月30日复核了本报告。保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本报告未经审计。 本报告中的内容由管理人负责解释。 集合计划产品概况 产品名称：国都1号-安心受益集合资产管理计划 产品类型：限定性 成立日期：2006年12月22日 成立规模：1,129,819,899.53元 存续期：3年 计划管理人：国都证券有限责任公司 计划托管人：华夏银行股份有限公司 主要财务指标和集合计划净值表现 主要财务指标 主要财务指标 2009年3月22日- 2009年6月21日 1 集合计划本期净收益（人民币元） 240,268.57 2 单位集合计划本期净收益（人民币元） 0.0007 3 期末集合计划资产净值（人民币元） 371,380,342.17 4 期末单位集合计划资产净值（人民币元） 1.0190 5 期末单位集合计划累计资产净值（人民币元） 1.2990 6 单位集合计划本期净值增长率 0.07% 7 单位集合计划累计净值增长率 29.90% 财务指标的计算公式 单位集合计划净收益 = 集合计划净收益÷集合计划份额 单位集合计划资产净值 = 集合计划资产净值÷集合计划份额 单位集合计划累计资产净值 = （集合计划资产净值+集合计划累积分红）÷集合计划份额 单位集合计划本期净值增长率 = （期末单位集合计划资产净值 - 期初单位集合计划资产净值）÷期初单位集合计划资产净值 ×100% 单位集合计划累计净值增长率 =（期末单位集合计划累计资产净值-1）× 100% 集合计划收益表现 集合计划年化收益率图 集合计划管理人报告 投资主办人简介 李峻峰先生，中国人民大学金融学学士。历任中国民族证券有限责任公司投资部投资经理、固定收益部总经理助理、民生证券有限责任公司固定收益部副总经理。现任国都证券有限责任公司资产管理部国都1号-安心受益集合资产管理计划投资主办人。 报告期内集合计划业绩表现 截止到2009年6月21日，集合计划单位净值为1.0190元，累计净值为1.2990元，本期净值增长率为0.07%，集合计划累计净值增长率为29.90%。 投资主办人报告 2009年二季度，我国经济出现明显的逐步走出谷底的迹象，证券市场在管理层的呵护下，出现了反转的势头。配合国内经济的逐渐复苏，上证指数走出了一轮由反弹向反转逐步过渡的行情。市场信心逐渐恢复。 为了维持国都1号资产净值的稳定，管理人充分研究货币基金的收益状况，选择高收益的货币基金进行认购。目前，国都1号持有的资产以货币基金为主，净值处于稳定的状态。 二季度证监会正式出台了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。在该项政策出台不久，三金药业作为2009年IPO第一单随即启动。新股发行的重新启动，为国都1号带来了希望的曙光，也使国都1号的投资者恢复了对国都1号的信心。 在此，我们也提醒投资者，由于发行制度的改革，新股发行的定价机制更接近于市场化，因此，新股申购的风险有所提高。 国都1号的管理人将抓住这一有利的市场机会，同时继续本着审慎、稳健的操作原则，力争为投资者带来稳健的投资回报。 集合计划财务报告 集合计划会计报告 集合计划资产负债表 单位：元 资产 期末余额 期末余额 资产： 　 负债与持有人权益 银行存款 8,252,818.11 负债： 结算备付金 120,300,000.00 短期借款 0 交易保证金 550,000.00 交易性金融负债 0 交易性金融资产 241,850,270.69 衍生金融负债 0 其中： 卖出回购金融资产款 0 股票投资 0 应付证券清算款 0 债券投资 0 应付赎回款 0 资产支持证券 0 应付管理人报酬 143,148.84 基金投资 241,850,270.69 应付托管费 38,457.91 衍生金融资产 0 应付销售服务费 64,096.49 买入返售金融资产 0 应付交易费用 0 应收证券清算款 0 应付税费 0 应收利息 412,567.51 应付利息 0 应收股利 217