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重庆水务集团股份有限公司 投融资及担保管理制度 （经2009年年度股东大会修订） 重庆水务集团股份有限公司投融资及担保管理制度 重庆水务集团股份有限公司投融资及担保管理制度 （经2009年年度股东大会修订） 第一章 总 则 第一条 为规范重庆水务集团股份有限公司(以下简称“公司”) 法人治 理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东大会、董事 会、经营管理层和投融资及担保管理小组等组织机构在公司投融资及担保决 策方面的职责，控制财务和经营风险，依据国家法律、行政法规、部门规章 以及《重庆水务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等 规定制定《重庆水务集团股份有限公司投融资及担保管理制度》(以下简称“本 制度”)。 第二条 本制度所称公司投融资及担保决策事项是指： (一) 对外投资； (二) 公司所进行的项目(实业)投资行为； (三) 公司购买或者出售资产； (四) 提供担保； (五) 融资，包括公司通过发行股票、债券（含可转换公司债券）、其他 权益凭证筹措资金以及从银行、非银行金融机构、其他单位或个人筹资的行 为； (六) 公司其他重要投融资决策事项。 第三条 公司直接或间接控股50%以上的及其他纳入公司合并会计报表 的企业发生的本制度所述投融资及担保决策事项，视同公司发生的事项，适 用本制度的规定。 1 重庆水务集团股份有限公司投融资及担保管理制度 公司参股公司发生的本制度所述投资、融资、对外担保、购买、出售资 产等重大事项，可能对公司股票、债券及其衍生品种交易价格产生较大影响 的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审批程序后，再行按照参股公司 章程及其有关制度行使公司的权利。 第四条 公司投融资及担保行为必须符合国家法律法规、产业政策及 《公 司章程》等的规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持 续发展，有预期的投资回报，并最终能提高公司价值和股东回报。 第五条 公司董事、监事以及高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公 认的业务标准履行本制度，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资 产安全和效益的原则审慎进行。 第二章 投资决策权限和程序 第一节 概 述 第六条 公司投资决策权限主要依据公司项 目规模确定。若某一项目规 模虽未达到依《公司章程》以及本制度规定需要公司董事会或股东大会审议 的标准，而公司董事会、董事长或总裁认为该项目对公司构成或者可能构成 较大风险的，应当将该项目报请董事会或者股东大会审议决定。 第七条 公司做出投资决策前，总裁应当组织和安排有关部门对项目的 盈利水平、发展前景、所处行业发展情况以及法律风险等基本情况调研。 需要提交董事会或股东大会审议批准的项目，总裁应当组织和安排有关部 门、单位写出书面报告，该书面报告经总裁审查后提交董事会或者股东大会审 议。董事会战略委员会有权提出意见和建议。 第二节 对外投资和购买、出售资产决策权限和程序 第八条 公司对外投资和购买、出售资产事项达到下列标准之一