丰原生化：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-25.pdfVIP

股票简称：丰原生化 股票代码：000930 公告编号：2010-014 安徽丰原生物化学股份有限公司 ANHUI BBCA BIOCHEMICAL CO., LTD. 2009 年度内部控制自我评价报告 二〇一〇年三月 1 丰原生化关于2009 年度内部控制的自我评价报告 根据中国证监会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求， 以及《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关 法律、规范性文件，公司结合自身实际特点和情况制订了相应的内控制度，并随 着公司业务发展不断进行修订和完善。为了进一步加强公司内部控制，提高公司 管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合 法权益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制制度进行了全面自查，并对 公司内部控制进行自我评价。 一、综述 （一）公司内部控制组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律法规 的要求，不断完善公司内部控制组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会 等机构的规范运作，维护公司和股东利益。公司内部控制架构由股东大会、董事 会、监事会和管理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构 的职能，运行情况良好。 公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事 项在其专业领域里提供咨询、建议，并独立作出判断，较好地履行了职责。 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。 股东大会、董事会、监事会制订了明确的议事规则，形成了权责明确、相互制衡、 相互协调、相辅相成的关系。独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。 公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、 监督各控股子公司和职能部门，行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。 （二）公司内部控制制度的建立健全情况 为加强内部控制，防范风险，提高公司内部控制管理水平，促进公司规范和 可持续发展，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，根据公司实际情况，建立了较 为完善的内部控制制度管理体系，内控制度贯穿于公司生产经营管理活动的各层 2 面和各个环节。 为推进公司内控体系不断完善，公司在2009年2月成立了体系推进委员会， 负责完善、修订公司现有制度、流程，推进并完善以“财务管理为核心”的内部 运营体系。2009年，体系委员会重新梳理并完成财务管理、生产运营管理、人力 资源管理等十大类共247项一级管理制度的修订，进一步健全、完善了公司内部 控制体系。 1、公司治理方面的控制制度 为了不断提高上市公司运作水平，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规以及公司章程的规定，不断完善法人治理结构， 及时修改公司章程，制订完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金使用管 理制度》、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》、 《投资者关系管理制度》、《重大信息及关联交易内部申报管理制度》等规章制度， 形成了比较系统的治理框架文件。为发挥独立董事、审计委员会对公司年度报告 编制工作的监督和指导作用，公司制定了《审计委员会年报工作规程》、《独立董 事年报工作制度》，进一步完善了公司治理结构。 2 、公司日常管理方面的控制制度 （1）行政管理制度 公司制定了《印鉴使用管理制度》、《内部文件流转管理制度》、《档案管理制 度》、《信息管理制度》、《会议管理制度》、《宣传工作制度》等具体制度与规范， 对公司日常运转中除财务、业务及公司治理外的各行政环节进行控制。公司行政 保障部为其主要执行部门，部门内根据需要进行了岗位职责划分，具有较好的执 行力及执行效果，能够满足公司的经营管理需要。 （2 ）人力资源管理制度 公司制定了《人力