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关于推荐北京中兴通科技股份有限公司 股份进入代办股份转让系统报价转让的推荐报告 根据 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有 限公司股份报价转让试点办法》（简称试点办法）及相关配套规则， 北京中兴通科技股份有限公司（简称中兴通、公司）就其股份进入代 办股份转让系统报价转让事宜召开了发起人会议暨创立大会并通过 了相关决议。中兴通就其股份进入代办股份转让系统报价转让事宜向 国信证券股份有限公司（简称我公司）提交了申请。 根据 《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股 份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（简称 业务规则）、《主办报价券商尽职调查工作指引》（简称指引）等相关 业务规则，我公司对中兴通财务状况、持续经营能力、公司治理和合 法合规事项等进行了调查，对中兴通股份进入代办股份转让系统报价 转让出具本报告。 一、 尽职调查情况 根据业务规则、指引的要求，我公司组成了包括注册会计师、律 师和行业专家在内的项目小组，并按指引的要求进行了尽职调查。 项目小组根据财务会计相关事项、法律相关事项、业务和技术相 关事项的分类安排专人对中兴通进行调查。项目小组成员按指引和股 份报价转让说明书所涉及的范围作为调查范围，按指引所列示的调查 程序和方法，分别对中兴通的财务状况、持续经营能力、公司治理和 合法合规事项等进行了调查，完成了尽职调查报告，就中兴通在公司 1 独立性、公司治理情况、公司规范经营情况进行了说明，并对中兴通 的法律风险、财务风险及持续经营能力问题发表了意见。 二、 内核意见 我公司代办股份转让系统推荐挂牌项目内部审核小组 （简称内核 小组）就中兴通股份进入代办股份转让系统报价转让项目召开了内核 会议。内核小组现有十二名成员，参加此次内核会议的七名内核成员 为：胡济荣、王斐菲、胡忠孝、龙涌、曾信、郭永青、肖利娟，其中 律师、注册会计师、行业专家各一名。内核会议对项目进行了审核。 会议认为： 1、备案文件齐备，符合试点办法及配套规则的要求； 2、项目小组共由7 人组成，其中律师、注册会计师、行业分 析师各1 人，项目小组人员符合指引的要求；项目小组人员均参与了 对中兴通的尽职调查； 3、项目小组已按照指引的要求对中兴通进行了尽职调查，调 查充分，结论明确； 4、项目小组已按照指引的要求制作了尽职调查工作底稿，并 在此基础上完成了尽职调查报告； 5、中兴通拟披露的信息符合《股份进入证券公司代办股份转让 系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》 的要求，内容完备，未发现与尽职调查工作底稿、尽职调查报告结论 不一致的情形； 6、中兴通前身为成立于 2004 年的北京市中兴通科技发展有限公 2 司，于2007 年12 月整体变更为股份有限公司。中兴通在整体变更中， 实际控制人、主营业务、高级管理人员等均未发生重大变化，未根据 资产评估结果调整账务。由此可确认其设立已满三年；中兴通属于经 北京市政府确认的股份报价转让试点企业；中兴通主营业务突出，具 有持续经营记录；中兴通有较完整的公司治理机构和制度，治理结构 基本健全，运作基本规范。 内核会议就是否推荐中兴通在代办股份转让系统报价转让进行 了表决，表决结果为：同意6 票，反对1 票。 内核意见认为：中兴通基本符合试点办法规定的进入代办股份转 让系统报价转让的条件，同意推荐中兴通股份进入代办股份转让系统 报价转让。 三、 推荐意见 根据试点办法的要求，我公司对中兴通按指引要求进行了尽职调 查，按业务规则要求进行了内部审核，召开了内核会议。经我公司内 核会议审核通过，认为中兴通符合试点办法要求： 1、中兴通前身为成立于2004 年的北京市中兴通科技发展有限公 司，于2007 年12 月整体变更为股份有限公司。中兴通在整体变更中， 实际控制人、主营业务、高级管理人员等均未发生重大变化，未根据 资产评估结果调整账务。由此可确认其设立已满三年； 2、中兴通属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业； 3、中兴通主营业务为：为税务局及纳税企业，环保行业的政府 机构、企业，以及其他行业