经营者承诺制度中的公共利益保障_基于美国和欧盟实践比较与分析_兰磊.pdfVIP

2015 年第5 期·总第371 期 ·反垄断论坛· 兰 磊 经营者承诺制度中的公共利益保障 ———基于美国和欧盟实践比较与分析 内容提要：经营者承诺制度是反垄断正式执法程序的一种替代机制，在促进节省执法资源、 迅速恢复竞争等方面具有不可替代的作用。与此同时，它也存在被滥用的风险。为此，美国和欧 盟竞争法从程序和实体两个方面对承诺制度进行规范，以确保公共利益得到切实保障。美国司 法部、联邦贸易委员会和欧盟委员会的承诺制度在这些方面受到的约束不尽相同。我国《反垄断 法》简要规定了承诺制度，需要结合我国国情制定详细的配套制度。 关键词：反垄断法 反垄断执法 经营者承诺 同意令 公共利益 经营者承诺是一项重要的反垄断执法手段。经营者 断法的行为或事件，对和解方案的解释（包括引发该方 承诺制度下，当事企业无需承认违法行为，执法机关也 案或者其任何条款的特殊情况，达成的救济方案，该救 无需对此作出认定，双方只需达成消除竞争关切的和解 济对竞争的潜在影响），潜在私人原告可以获得的救济， 即可结案。经营者承诺制度可以大大提高执法效率、节 和解方案的修改程序，司法部实际考察过的替代方案及 约执法资源，有效恢复受损竞争。因此，在欧美等发达国 对它们的评估。司法部还应该将同意判决以及司法部在 家，它已经成为使用频率极高的执法工具，在反垄断执 制定该方案时认为重要的任何其他材料和文件，放置在 法中发挥着不容忽视的作用。 法院或其指定的其他辖区内供公众查阅。与此同时，司 ① 但是，承诺程序 是一种绕开正式程序的替代处理 法部还应该在相关辖区内普遍发行的报纸上两周内累 方式，很大程度上取决于双方的私下协商，很容易导致 计7天发布摘要，包括同意判决方案的条款概要，竞争 执法权的滥用。为此，采取承诺制度的法域对承诺中如 评估书概要，以及前述提供给公众的材料和文件的清单 何保障公共利益给予了高度重视，主要体现为两个方 及其查阅地点。在此60日内，任何人均可以就同意判决 面：一是确保承诺决定的形成过程具有足够的透明度； 方案向司法部提交书面评论，司法部应该对此加以考虑 二是对决策机关提出考察公共利益的实体要求。 并作出书面回应。该书面评论和书面回应也需提交法院 并登载于《联邦纪事报》。 一、美国经营者承诺制度中的公共利益保障 2.FTC同意令程序。与司法部程序不同，美国国会并 美国把经营者承诺制度称为“同意令”。司法部和联 没有制定专门的法律调整FTC的同意令程序，该程序主 邦贸易委员会（FTC）在反垄断执法中均大量使用同意令要受它自己制定的《工作规则》约束。 制度。两个机构的同意令制度存在差异，但它们在确保 在一个典型案件中，FTC副处级官员可以发起调查， 公共利益方面均作了相应的制度设计。 调查结束后将案件提交给五位FTC委员，如果多数委员 （一）同意令制作程序中的透明度要求 赞成起诉，FTC将签发行政起诉状，进入行政裁决程序， 1.司法部同意令程序。美国司法部无权自行作出处 行政起诉由FTC内设的行政法官（ALJ）审理。FTC的同意 置涉嫌垄断行为的决定，而必须向联邦地区法院提起民 令可以在调查发起后、作出裁决前的任何时间启动，实 事诉讼,由后者作出判决。对于未决案件,司法部可以向 践中主要分为两类。 法院提交同意判决方案,经后者审查批准后成为生效判 签发起诉状之前启动：如果调查人员在调查过程中 决,即“同意判决”。 与涉案企业达成和解协议，后