2014年证券《市场基础知识》随章测试题.docVIP

　第六章证券市场运行测试习题 　　一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 　　1.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以(　　)方式确定股票发行价格。 　　A.累计投标询价 　　B.上网竞价 　　C.询价 　　D.协商定价 　　2.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是(　　)。 　　A.简称“中小板指数” 　　B.由深圳证券交易所编制 　　C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点 　　D.属于综合指数类 　　3.根据标的物不同，招标发行可分为(　　)。 　　A.荷兰式招标和美式招标 　　B.单一价格中标和多种价格中标 　　C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标 　　D.价格招标、收益率招标和缴款期招标 　　4.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)元，应当由承销团承销。 　　A.1000万 　　B.3000万 　　C.5000万 　　D.1亿 　　5.上市公司出现以下(　　)所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 　　A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 　　B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 　　C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 　　D.公司有重大违法行为 　　6.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是(　　)。 　　A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高 　　B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 　　C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 　　D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 　　7.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 　　A.15% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.40% 　　8.关于上证红利指数论述不正确的是(　　)。 　　A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有一定规模及流动性的180只股票作为样本 　　B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 　　C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法 　　D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同 　　9.下列选项中，属于深圳证券交易所综合指数类的是(　　)。 　　A.深证新指数 　　B.深证A股指数 　　C.深证B股指数 　　D.深证创新指数 　　10.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是(　　)。 　　A.证券发行人 　　B.证券投资者 　　C.证券中介机构 　　D.监管部门 二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 　　1.股息的具体形式可以是(　　)。 　　A.建业股息 　　B.股票股息 　　C.财产股息 　　D.负债股息 　　2.证券发行制度有(　　)。 　　A.注册制 　　B.核准制 　　C.公司制 　　D.会员制 　　3.我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易(　　)。 　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 　　C.公司有重大违法行为 　　D.公司最近3年连续亏损 　　4.下列各项中，属于场外交易市场的有(　　)。 　　A.NASDAQ市场 　　B.EASDAQ市场 　　C.SESDAQ市场 　　D.深圳证券交易所 　　5.关于代办股份转让系统的叙述，正确的是(　　)。 　　A.代办股份转让系统又称三板 　　B.以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心 　　C.为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 　　D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任 　　6.中证指数公司发布的指数有(　　)。 　　A.发行量加权股价指数 　　B.沪、深300行业指数 　　C.沪、深300指数 　　D.中证流通指数 　　7.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有(　　)。 　　A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 　　B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿 　　C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 　　D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这