南风股份：董事会关于内部控制的自我评估报告 2011-03-16.pdfVIP

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2011-011 南方风机股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评估报告 一、公司概况 南方风机股份有限公司（以下简称“公司或本公司” ）系由佛山市南海南方风机实 业有限公司整体变更的方式设立的股份有限公司。公司于2008 年8 月8 日取得广东省 佛山市工商行政管理局核发注册号为440682000039062 的企业法人营业执照，注册资 本为人民币7000 万元，公司法定代表人为杨泽文。 公司住所：佛山市南海区狮山大道。 公司经营范围：研究、开发、生产、销售：风机，机电设备，电控设备，通风设 备，电机，空调冷柜，风机盘管，泵及真空设备，阀门和旋塞；风电设备，消声器， 电加热器；销售：钢材，金属制品（金银除外），建筑材料，电工器材，电讯器材；货 物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止项目除外；法律、行政法规限制的项目 需取得许可证后方可经营）。 二、本公司内部控制制度建设简述 本公司严格按照《中华人民共和国公司法》( 以下简称《公司法》) 、《证券法》等 法律法规的规定，根据自身的经营目标和具体情况制定了较为完整的企业管理内部控 制制度，并随着公司的业务发展变化不断完善。现就本公司制订内部控制制度的基本 原则、达到目标以及主要内部控制制度建设进行简述： （一）、本公司内部控制制度建设遵循了以下基本原则： 1、内部控制涵盖本公司所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞； 2 、内部控制制度具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力； 1 3、承担内部控制的监督检查的部门独立于公司其他部门，并设立直接向董事会、 监事会报告的渠道。公司在精简的基础上设立能够满足自身经营运作需要的机构、部 门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性； 4 、公司内部控制建设的核心为风险控制，内部控制制度的制订以规范经营、防范 和化解风险为出发点； 5、内部控制的建设符合国家有关法律、法规的规定，与公司经营规模、业务范围、 风险状况及公司所处的环境相适应，随着外部环境的变化，公司业务职能的调整和管 理要求的提高，不断修订和完善。 （二）、本公司内部控制制度为实现以下目标提供合理保证 1、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学 的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财 产的安全完整以及各项业务活动的健康运行； 3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。 （三）、本公司主要内部控制制度简介 公司根据《公司法》、《南方风机股份有限公司章程》( 以下简称《公司章程》) 的有 关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制制度，制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度。股东大会、董事 会、监事会依法行使各自职权,通过制度的制定和执行,在完善法人治理结构,提高公司 自身素质,规范公司日常运作等方面取得了较大的进步。公司主要的内部控制制度如下: 1、公司的股东大会议事规则。为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根 据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。公司股 东大会议事规则对公司股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议，股东大会 会议记录和档案管理等作了明确的规定，保证了公司股东大会的规范运作。 2 2 、公司的董事会议事规则。为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公 司法》等法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的规定，制订本规则。公司董事 会议事规则对公司董事会的召集、董事会的权限、决议等作了明确的规定，保证了公 司董事会的规范运作。 3、公司的总经理工作细则。为健全和规范公司总经理的工作及经理工作会议的议 事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，进