国信证券有限责任公司关于宁波康强电子股份有限公司首次公开发行.pdfVIP

国信证券有限责任公司 关于宁波康强电子股份有限公司首次公开发行 股票的发行保荐书 一、本保荐人名称：国信证券有限责任公司 二、本保荐人指定保荐代表人姓名：郭晓光、郭永青 见附件1：“保荐代表人专项授权书” 三、本次推荐的发行人名称：宁波康强电子股份有限公司 四、本次推荐发行人证券发行上市的类型：股份有限公司首次公 开发行股票 五、本保荐人对本次证券发行上市的推荐结论 国信证券有限责任公司（以下简称“国信证券”或“本保荐 人”）认为宁波康强电子股份有限公司（以下简称“康强电子” 或“发行人”）本次公开发行股票符合《公司法》、《证券法》 及有关首次公开发行股票的相关法律、法规、政策、通知中规定 的条件，募集资金投向符合国家产业政策要求，国信证券同意向 中国证监会推荐康强电子申请首次公开发行股票。 3-1-1 《国信证券有限责任公司关于保荐宁波康强电子股份有限 公司首次公开发行股票的说明》 见附件2： 六、本保荐人承诺 （一） 本保荐人已按照法律、行政法规和中国证监会的规定， 对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行了尽职调查、审 慎核查。根据发行人的委托，本保荐人组织编制了申请文件，并 据此出具本证券发行保荐书。 （二）本保荐人已按照中国证监会的有关规定对发行人进行 了辅导和充分的尽职调查，本保荐人有充分理由确信该发行人至 少符合下列要求： 1、符合首次公开发行股票并上市的条件和有关规定，具备持 续发展能力； 2、与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、 机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联 交易以及影响发行人独立运作的其他行为； 3、公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运 作的重大缺陷； 4、高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和 相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备 3-1-2 足够的诚信度和管理上市公司的能力及经验。 （三）本保荐人通过尽职调查和对申请文件的审慎核查： 1、有充分理由确信发行人符合规定的要求，且其证券适合在 证券交易所上市、交易； 2、有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 3、有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表 达意见的依据充分合理； 4、有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性 差异； 5、保证所指定的保荐代表人及本保荐人的相关人员已勤勉尽 责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查； 6、保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 7、保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法 律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范； 8、自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐制度暂行办 法》采取的监管措施。 （四）本保荐人保证不存在下列可能影响公正履行保荐职责 3-1-3 的情形： 1、保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人 的股份合计超过百分之七； 2、发行人持有或者控制保荐人股份超过百分之七； 3、保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管 理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐 职责的情形； 4、保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提 供担保或融资。 附件1：保荐代表人专项授权书 附件2： 国信证券有限责任公司关于保荐宁波康强电子股份 有限公司首次公开发行股票的说明 （以下无正文）