证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷()-中大网校.docVIP

2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(6) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) (1)世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（　　），在法律上统称为“经纪人——交易商”。 A. 商人银行 B. 投资公司 C. 商业银行 D. 投资银行 (2)下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（　　）。 A. 借贷资金市场利率水平 B. 筹资者的资信 C. 债券期限长短 D. 债券的付息方式 (3)在美国发行的外国债券叫做（　　）。 A. 扬基债券 B. 武士债券 C. 熊猫债券 D. 欧洲债券 (4)股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（　　）。 A. 参与优先股 B. 非累积优先股 C. 可赎回优先股 D. 累计优先股 (5)某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为 （　　）股普通股票。 A. 200 B. 100 C. 50 D. 400 (6)持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 A. 百分之三 B. 百分之五 C. 百分之十 D. 百分之十五 (7)以下哪一种风险不属于系统风险（　　）。 A. 政策风险 B. 周期波动风险 C. 利率风险 D. 信用风险 (8)以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。 A. 制定和修改证券交易所章程 B. 选举和罢免会员理事 C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D. 制定证券交易价格 (9)在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。 A. 期权价格越低 B. 期权价格越高 C. 期权价格越波动 D. 期权价格越稳定 (10)债券特征不包括（　　）。 A. 收益相对固定且一定可按期收回投资 B. 能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 C. 债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D. 债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益 (11)上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（　　）调整 一次成分股。 A. 一年 B. 半年 C. 2年 D. 3个月 (12)债券和股票的相同点在于（　　）。 A. 具有同样的权利 B. 收益率一样 C. 风险一样 D. 都是筹资手段 (13)长期国债的偿还期限一般在（　　）。 A. 1年以上 B. 3年以上 C. 5年以上 D. 10或10年以上 (14)仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。 A. 一级有担保ADR B. 二级有担保ADR C. 三级有担保ADR D. 144A规则下的私募ADR (15)公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A. 可转换债券 B. 可转换优先股 C. 认股证书 D. 股票期权证书 (16)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。 A. 发行市场与流通市场 B. 场外市场与交易所市场 C. 主板市场与二板市场 D. 二板市场与三板市场 (17)在证券发行制度中，（　　）实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A. 审批制 B. 特许制 C. 核准制 D. 注册制 (18)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。 A. 远期 B. 期货 C. 互换 D. 期权 (19)基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（　　）的运行 机制。 A. 相互联系 B. 相互促进 C. 相互竞争 D. 相互制衡 (20)只能在期权到期日行使的期权是（　　）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 欧式期权 D. 美式期权 (21)反映证券市场容量的重要指标是（　　）。 A. 股票市值占GDP的比率 B. 证券市场价值 C. 证券化率(证券市值／GDP) D. 证券市场指数 (22)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（　　）所决定的。 A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 风险陛 D. 投机性 (23)依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（　　）亿元人民币。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 0．5 (24)关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。 A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之