德豪润达：证券投资管理制度(2010年12月) 2010-12-02.pdfVIP

ELEC-TECH 证券投资管理制度 广东德豪润达电气股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东德豪润达电气股份有限公司（下称 “公司”）及其控股子公司的证 券投资行为，建立系统完善的投资决策机制，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权 益，根据 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信 息披露业务备忘录第14号：证券投资》等有关法律法规及 《广东德豪润达电气股份有限公司 章程》 （以下简称“公司章程”）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司的证券投资行为。未经公司总部同意，公司下属 子公司、分公司不得进行证券投资。 第三条 本制度所称的证券投资，包括境内外股票及其衍生产品一级市场和二级市场的 投资（含参与其他上市公司定向增发）、证券投资基金的投资以及深圳证券交易所认定的 其他投资行为。 固定收益类证券投资（如：国债、有担保的企业债）不适用本制度，但无担保的债券 投资等适用本制度。 公司向银行等金融机构购买以股票为主要投资品种的委托理财产品的，参照本制度的 规定执行。 第四条 公司相关部门在进行证券投资决策及操作前，应知悉相关法律、法规和规范性 文件关于证券投资的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 证券投资的原则： （一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规； （二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全； （三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公司 正常经营，不能影响自身主营业务的发展。 第六条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具 体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。 1 ELEC-TECH 证券投资管理制度 第二章 证券投资的资金管理及账户管理 第七条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金、银行信贷资 金直接或间接进行证券投资。公司使用募集资金补充流动资金期间或募集资金投向变更为补 充流动资金一年内，不得进行证券投资。 第八条 公司用于证券投资资金的额度需经公司股东大会审议通过。每笔超过300万元的 资金调拨均须经公司财务负责人、总经理、董事长会签后才能进行。 第九条 公司应以本公司或子公司的名义设立证券帐户和资金帐户进行证券投资，不得 使用他人帐户或向他人提供资金进行证券投资。公司投资境外证券的，应按照本条规定设立 证券帐户和资金帐户并向深圳证券交易所报备相关信息。 第十条 公司的证券投资只能在以公司或子公司名义开设的资金账户和证券账户上进 行，且开户券商的选择必须经董事会同意。 第三章 证券投资的决策、执行和内部报告程序 第十一条 公司进行证券投资，应经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应取得全 体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。当公司处于保荐期时，应取得保荐机 构对证券投资事项的明确的同意意见。 第十二条 公司成立证券投资工作小组，向公司总经理负责，具体证券投资事宜由证券 投资工作小组拟定计划，形成证券投资项目决策草案，报总经理办公会审批后报董事会审 议。 第十三条 证券投资工作小组下设若干工作人员，在证券投资项目获得股东大会批准后， 证券投资工作小组组织项目的实施，负责具体购入或出售证券的事务。证券投资工作小组每 月应以书面纪要形式向公司总经理报告本月证券投资情况，并抄报董事会秘书。 第十四条 证券投资工作小组每月将全部交易清单提交公司财务部并抄报董事会秘书 处，由财务部计算浮动盈亏并整理持仓情况，并按会计准则的规定进行账务处理。 第十五条 证券投资工作小组应在出现重大投资风险时立即以电话、传真、邮件或电子 邮件等方式向公司总经理及董事会秘书报告有关情况。 第十六条 公司董事会秘书在收到证券投资工作小组报告的证券交易信息后，应