B制度内涵及起源.pptVIP

复习 研究对象：制度 绩效 学术源流：历史学派、马克思主义 新老制度经济学基本区别：理论、方法、谏言 核心概念交易成本：量化、歧义、边界。 体系：一般理论，特殊理论 2制度的内涵及起源（1） 制度的基本含义是什么？ 制度分类主要依据是什么？ 为什么有“非正式制度”？ 制度与组织有哪些联系与区别？ 2.1制度的内涵 a.前人论述 什么是制度？ 经济学家们对此作出的论述： 康芒斯（J. R. Commons）：我们可以把制度解释为“集体行动控制个人行动。” ——从制度发挥作用方式（集体、控制）方面定义制度。 诺斯（Douglass. C. North）：“实际上，制度是个人与资本存量之间，资本存量、物品与劳务产出及收入分配之间的过滤器。” ——从制度的经济功能（在人群之间配置资源）角度定义制度。 舒尔茨（Theodore. W. Schultz）：“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。” ——从制度基本社会功能（行为规则）方面的定义制度。 三位学制度经济学大家，他们对“制度”（institution）定义的角度不同。 所以，制度定义可以有多种划分标准，因此可以对制度进行多方面的定义或分类。 这样定义的制度种类繁多，理论基础各异。制度研究带来不便。 怎样理解制度？ 准确概括制度内涵，成为一项有意义的工作。 b.制度内涵 制度是关于人们行为与后果的映射 f：B O ， 或者 f（B）= O 包括两个方面内涵： （1）界定权利/权力、义务/责任。 （2）进行甄别、处置。 界定： 权利（rights）与权力（power）：制度赋予了权人采取或不采取某种行为的资格与自由。 其中，权利主要以私权为内容，而权力主要以公权（public power）为内容。 义务（obligation）与责任（duty）：制度对人们采取或不采取某种行为的强制。 明确两个问题： （1）义务更多是对应私权的领域，责任更多是对应公权领域。 （2）在义务、责任目前人们面临的是强制，没有选择，无自由可言。 不履行义务、责任将受到组织或社会的制裁（强制）。 甄别、处置 甄别：通过相应奖励机制或诉讼程序来实现。 处置：社会对当事人行为是否符合社会规范作出事前规定的奖励或惩罚。 奖励制度 各种竞争（赛）制度、优抚制度、补偿制度等。 惩罚制度 经济处罚、人身限制、直至剥夺生命。 制度功能：通过改变人们的预期收益、规范人们的当前行为。 c.问题延伸 为防范激励扭曲，现代国家制度中，权利与义务、权力与职责呈对等（平衡）方式安排。 更多权利（自由）对应更多的义务（约束）。 更大权力（自由）也对应更大的责任（约束）。 权利与义务、权力与责任平衡体现了社会正义。 d.平衡的实际含义 权利面前人人平等：公道—颠倒，不能搞特殊。 权利（权力）必须制衡：边界之外是义务（责任），即他人的权利（权力）。 即权利与义务、权力与责任间不能预留真空地带。 权利（权力）之内，权人有选择自由；在权利（权力）边界之外，是他人的 权利（权力），即是自己的义务（责任）。 孟德斯鸠（1748）《论法的精神》：“要防止滥用权力，就必须以权力制约权力”。 权利（权力）本质上要靠权利（权力）来制衡。 2.2制度分类 划分标准不同，得到种类的制度。 如，政治制度、经济制度、文化制度； 企业制度、国家制度；财产制度、宪法制度；等等。 我们的标准：影响行为机制 划分出两类制度： 正式制度（formal institution） 非正式制度（informal institution） a.正式制度 通过（1）书面文字的形式颁布，并由（2）专门的职能部门负责实施的，关 于人们权利（权力）与义务（责任）的界定，以及相应的监督、实施程序。 举例 国家颁布的法律、签署的国际公约，企业的规章、组织规定，等等。 由相应的国内、国际或组织的职能部门——如国家的立法、行政和司法机构、军队、国际协调机构（如，IMF、WTO、世界银行、联合国等）——负责实施。 b.非正式制度 通过（1）“社会意识”的形式存在、（2）不靠社会职能部门界定、实施，而是靠社会认可的良心、习惯、道义、舆论等社会伦理道德（3）产生的内、外“压力”或“动力”来界定、实施的行为规范。 非正式制度同样执行着对人们行为界定、甄别、处置的功能，如匡扶正义、扬善惩恶；等等。 与正式制度不同，非正式制度实施有三大特点： 第一，执行主体不同。非正式制度依靠社会伦理完成这些功能；这意味着，非正式制度的执行者是社会大众，甚至包括当事人自己。 第二，执行标准不同。社会道德的（1）“社会整合”/“内化”程度、（2）利益关切程度越高，执行力度越大；反之，则越小。 第三，执行结果不同。非正式制度通常 没有唯一的、确定后果