浙江华立科技股份有限公司治理准则.pdfVIP

浙江华立科技股份有限公司治理准则 第一章 总则 第一条 为推动公司建立和完善现代企业制度，规范企业运作，促进公司的健康发展， 根据 《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，按照中国证监会 颁布的 《上市公司治理准则》的要求，结合公司 《章程》的规定和公司的实际情况，制 订本准则。 第二条 本准则是公司治理的基本原则，是投资者权利保护的实现方式，是公司董事、 监事、总裁等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德。 第三条 本准则的主要目标是： 1 、保护股东的权利和利益，实现股东价值和长期投资回报最大化，增强投资者的信 心； 2 、规范公司参与各方的权利和义务，降低公司运作成本； 3 、建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、现金及其他资产、投资和整个公司 的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 为达到以上目标，公司治理应遵守以下基本原则： 1 、明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利与责任，所有股东权利与义务一致， 强化董事与公众股东之间的信息沟通。 2 、强化董事个人及整个董事会的责任，包括完善董事会的结构与决策程序，确保董 事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监督，并确保董事会对公司和股东负责， 使董事会的决策和运作真正符合全体股东的根本利益，避免内部人控制或大股东操纵。 3 、保持董事会的独立性，强化董事会下属委员会的责任、作用及其独立性。强化监 事会的独立性及其对董事、经理的监督作用。 4 、建立并健全董事会对公司内部管理风险控制制度，强化董事会、监事会对高级管 理人员业绩的评估和行为的监督。 5 、建立和执行有效的、可操作的信息披露标准，保证公司运作的透明度。 1 第二章　股东与股东大会 第一节　股东权利 第五条 公司股东为依法持有公司股份的人。 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有 同等权利，承担同等义务。 第六条 公司股东作为公司的所有者，享有下列权利： (一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； (二) 参加或者委派股东代理人参加股东会议； (三) 依照其所持有的股份份额行使表决权； ( 四) 对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询； (五) 依照法律、行政法规及公司 《章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； (六) 依照法律、公司 《章程》的规定获得有关信息，包括： 1、缴付成本费用后得到公司 《章程》； 2 、缴付合理费用后有权查阅和复印： (1) 本人持股资料； (2) 股东大会会议记录； (3) 中期报告和年度报告； (4) 公司股东总额、股本结构。 (七) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； (八) 法律、行政法规及公司 《章程》所赋予的其他权利。 第七条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合 法权利。股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股东合法权益，股 东有权依法提起要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。董事、监事、经理执行职务 时违反法律、行政法规或者公司 《章程》的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。 股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼。 第八条 股东对公司公布的年度报告有异议时，可以聘请有证券从业资格的会计师事务 所、律师事务所对上市公司及其下属公司财务状况和董事、高级管理人员的行为进行检 查，费用由股东自理。 第二节　股东大会的规范 第九条 股东大会是由公司股东组成的公司非常设最高权力机构，它对公司重大事项行 使最高决策权。 第十条 股东参加股东大会的资格按照以下规定进行确认： 1、公司股东为依法持有公司股份的人。即公司召开股东大会、分配股利、清算及从 事其他需要确认股权的行为时，于股权登记日结束时的在册股东为公司股东。公司的股 权登记日为自股东大会通知发出之日起的第二十日 （应当为工作日，若非工作日则提前 至最近的一个工作日）。 2 、自股东大会