非上市公众公司监管工作通讯.doc

非上市公众公司监管工作通讯 2015年第期（） 2015年6月12日 编者按：2013年12月13日，国务院发布《关于全国中小 企业股份转让系统有关问题的决定》，明确境内符合条件的 股份公司均可通过主办券商申请在全国中小企业股份转让 系统（简称“全国股份转让系统”）挂牌。为更好地服务深圳辖区非上市公众公司，寓监管于服务，自2014年起深圳证监局不定期编制《非上市公众公司监管工作通讯》，发至深圳市政府相关协作单位、辖区非上市公众公司、证券公司、证券服务机构等，并在证监会网站深圳证监局栏目发布。欢迎各单位提出意见建议并积极投稿。 投稿邮箱：szkjc＠ 本期导读：[市场整体概况] [监管信息速递] [股转公司信息] [市场动态] [市场整体概况] 截至2015年5月31日，全国股份转让系统挂牌公司共计2487家，挂牌公司总股本1155亿股。深圳地区挂牌公司103家，总股本58.66亿股。 从股票发行情况看，2015年1-5月，共有475笔股票发行完成登记，总发股数48亿股，募集资金219亿元。深圳有12家挂牌公司完成股票发行14笔，融资额共计53.6亿元。 从市场交易情况看，2015年1-5月挂牌公司累计成交金额为884亿元。其中，采用做市转方式的382家公司股票累计成交金额为482亿元，采用协议转让方式的2105家公司股票累计成交金额为402亿元。 截至2015年5月31日，共计47家挂牌公司存在收购事项，累计交易额为168.1亿元；共计70家挂牌公司涉及重大资产重组事项，其中24家挂牌公司已公布重组报告书或已完成重组事项，总交易金额20.4亿元；共计23家挂牌公司发行35次私募债，发行总金额为75亿元。 [监管信息速递] 一、证监会发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》 为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》要求，加强非上市公众公司监管，推动资本市场改革和监管转型，鼓励大众创业、万众创新，支持中小微企业发展，中国证监会于2015年5月15日发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》（以下简称《意见》）。 《意见》定位于贯彻落实《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》），加强对非上市公众公司监管，规范各类市场主体行为，明确监管系统内部职责分工，提高监管协同性和有效性。《意见》分为五个部分：一是总体要求。二是规范各类市场主体行为。三是挂牌公司监管。四是不挂牌公司监管。五是监管协调。 《意见》厘清自律监管与行政监管关系，两者不得相互替代、不得缺位越位。行政监管机构和自律组织要归位尽责，依照法律法规对非上市公众公司履行行政执法和自律监管职责。《意见》对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，强化各类市场主体的合规意识和法律责任。《意见》划分了非上市公众公司监管职责，证监会牵头抓总，负责制定监管规则，指导、协调全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）和证监会派出机构的监管工作；全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任，同时，全国股转系统作为市场参与主体，也是行政监管的对象；证监会派出机构作为日常监管的执法主体，承担事中事后监管职责，坚持“底线监管”思维，以问题和风险为导向，根据发现的违法违规线索启动现场检查，采取监管措施和行政处罚。《意见》还明确要建立监管信息共享和公开机制、监管协作机制，以及加强日常监管与稽查执法的协调，非上市公众公司监管与中介机构监管的衔接等。 二、证监会针对新三板违法违规行为部署“2015证监法网专项执法行动”第二批案件 针对当前市场违法违规易发多发态势，证监会近期部署开展“2015证监法网专项执法行动”，集中力量对市场反映强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。 2015年5月8日，证监会集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件，共涉及新三板市场10个相关案件，主要针对五类违法违规行为：一是挂牌公司信息披露违法违规行为；二是证券服务机构未勤勉尽责行为；三是滥用交易规则破坏市场秩序行为；四是内幕交易、操纵市场行为；五是违反投资者适当性管理制度的行为。 [股转公司信息] 一、全国股转公司发布挂牌公司股票发行备案审查系列文件 为进一步提高全国股转系统挂牌公司股票发行备案审查（发行后股东人数累计不超过200人）的效率，在总结挂牌公司股票发行备案审查经验的基础上，全国股转公司制定并发布了《挂牌公司股票发行审查要点》（以下简称《审查要点》）、《挂牌公司股票发行文件模板》（以下简称《文件模板》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答—股份支付》（以下简称《常见问题解答》）和《挂牌公司股票发行备案材料审查进度表》（以下简称《审查进度表》）等系列文件。 《审查要点》主要就挂牌公司股票发行方