期货从业资格考试法规历年真题.docVIP

期货从业人员考试试卷（法律法规部分） （往年考卷，仅供参考） 本试卷完全是以往的真实考卷，用于自己进行最后的综合考试测评。 使用说明：1.备份原件；2.进行答题测试，并最好按时完成； 3.保存；4.全选；5.选工具→字体→颜色→选自动（黑色） 这样就可以出现标准答案了，你可以看看自己是否可以过关。 这是我特意做的，嘻嘻，别笑话呀！ 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A: 3年 B: 5年 C: 10年 1 D: 20年 参考答案 5. 题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 7. 题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅 ）。A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案 2 9. 题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场 ） ）。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境 ）管理。 A: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划 3 ）决定。 参考答案 14. 题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。 A: 理事会 B: 董事会 C: 会员大会 D: 职工代表大会 参考答案 15. 题干: 在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长 参考答案 16. 题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。 A: 中国证监会 B: 理事长 C: 总经理 D: 会员代表 参考答案 17. 题干: 投资者对交易结算报告的 ）内向期货经纪公司提出书面异议。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到结算报告的当天 D: 期货经纪合同约定的时间 参考答案 4 18. 题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ））支付。 A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪公司股东 参考答案 20. 题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。 A: 暂停从业人员资格6个月至12个月 B: 撤消期货从业人员资格并在2年 ）起施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年9月1日 C: 2003年10月1日 D: 2004年1月1日 参考答案 5 22. 题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。 A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门的鉴定材料 参考答案 23. 题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。 A: 录音记录 B: 录像记录 C: 书面记录 D: 五人以上参与 参考答案 24. 题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。 A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院 参考答案 25. 题干: 每年年初，持境外期货业