案件调查的程序材料要求及存在问题审理室年月.ppt

案件调查的程序、材料要求及存在问题审理室2015年4月 一、案件调查流程图 受理 初核 立案 调查 移送审理 二、案件调查形成的材料 受理阶段：  经领导签批的原始材料，如人民来信等； 领导签批的自制材料，如案件线索处置建议。 初核阶段：   初步核实呈批表（政纪案件为初步审查呈批表）； 初步核实方案（政纪案件为初步审查方案）； 初核形成的谈话材料、书证材料； 初核延期报告； 初核报告。 立案阶段： 基层立案案件审核意见表； 立案报告； 纪委常委会或党委会研究立案的会议记录（政纪案件为乡镇长或局长办公会研究立案会议记录）； 政纪立案审批表； 立案决定书； 宣布立案决定谈话材料。 调查阶段： 调查方案； 个人工作简历、党籍证明、违纪时及调查时任职文书、工作分工文件、企事业单位的属性证明等身份证明材料； 使用“两规”、“两指”相关材料； 停职检查相关材料； 认定的证据材料； 本人交待但未能调查认定的材料；  暂扣、封存涉案款物材料； 提前介入审理材料； 简案同期审申请表； 违纪事实见面材料； 对违纪事实不同意见的说明； 有关问题见面材料； 本人检讨； 调查延期报告； 调查报告。 移送审理阶段：  室通案记录； 案件移送审理呈批表； 案件移送审理登记表; 其他材料。 三、案件调查卷存在的主要问题  （一）普遍存在的共性问题 1.调查卷材料办理的手续不齐全、不规范，主要表现： 办理手续的要素不齐全； 签名用电脑打印；  2.证据不足，主要表现： 谈话不到位； 书证取得不到位。   （二）相关具体材料存在的问题  1.初核呈批表、初核报告、立案报告，乃至调查报告中所叙述的案件线索来源与案件线索来源材料不一至。如线索来源材料反映的是执法监察中发现，初核呈批表等材料中反映的却是信访举报。 2.初核呈批表中反映的问题与线索来源材料中表述的问题不一至。如线索来源材料中反映的是甲问题，初核呈批表反映的主要问题却是乙问题或是甲、乙问题。 3.初核时间超时没有延期报告。 4.初核报告中没有导语或导语不规范（初核的依据、初核的时间、案件来源的名称）；对查实的违纪问题叙述太简单，就是一个结论，不能够对违纪行为进行情景再现；初核后建议立案引用的依据不对或不准确。 5.立案报告中叙述的问题比初核报告多。 6.立案决定书中立案的依据、批准立案的时间、决定立案的会议名称等有漏项。 7.立案谈话中谈话地点与事实不符、告知内容不全。 8.个人工作简历等身份证明材料中年龄写成现年多少岁，而不是规范写法某年某月出生；没有违纪时的任职时间；工作简历缺乏连续性；参加工作、入党时间没有写到月份；党纪案件没有党籍证明或党籍证明中党组织关系没有说清。 9.“两规”“两指”案件中实施“两规”“两指”前没有相关初核材料（领导批准初核后直接申请办理“两规”“两指”手续怎么可能）；对“两规”“两指”实施时间认识有误（有的将填表时间或本委领导签署意见时间作为实施时间，而应以市纪委领导批准之日为准）。 10.证据材料方面主要除了前面讲到的还有：未按一事一证要求做笔录；谈话材料涂改现象严重；书证提取不完整；证据之间出现矛盾；证据材料没有证明效力；多份材料谈话内容高度一致，影响证言的证明力；多个违纪行为的，没有按照一事一证组卷，用隔页纸分开，并在隔页纸上注明错误事实名称；将本人交待但因客观原因没有查清的其他材料放在室通案之后（应在认定的事实证据材料后，并用隔页纸分开）。 11.违纪款物收缴方面问题，一是收缴违纪款没有经过领导审批；二是对调查认定的和没有认定的违纪款都收缴到调查单位，存在将来被调查人申诉索要没有认定违纪款隐患。 12.违纪事实见面材料中，一是对违纪行为特征概括不精准；二是对被调查人交待未定性的问题与已查实定性的问题放在一起见面（与标题违纪事实见面材料不一至）；三是对违纪事实没有定性；四是按认定的违纪行为个数分别多次见面。 13.调查超时限无申请调查延期的报告。 14.调查报告中存在的问题：一是导语中对立案单位、立案时间等未作交待或交待不清；二是调查报告中有关内容的叙述，没有证据支