XX银行XX分行2013年上半年案件风险滚动排查方案.docVIP

XX银行重庆分行2013年 上半年案件风险滚动排查方案 为加强分行业务管理，有效防控各类风险，根据监管部门和分行案防工作方案的精神及要求，特制定本方案。 一、排查的组织工作 分行成立2013年上半年滚动式案件风险排查工作组，由分行行长任组长，各分管副行长任副组长，分行合规部、监察室、会计部、公司业务部、个人业务部、国际业务部、人力资源部、信息技术部、保卫部等负责人为成员。各经营机构、分行各部室要认真组织学习《XX银行重庆分行滚动式案件风险排查及存款风险滚动式检查工作实施细则》以及分行案防工作方案，提高认识，增强案件风险排查工作的紧迫感、责任感。分行由监察室、合规部牵头，分阶段具体实施此次滚动式案件风险排查工作。 二、排查工作安排 各经营单位首先开展自查，分行各专业条线对“重点机构”进行抽查，汇总各经营单位自查情况，结合专业抽查情况，将各专业条线的案件风险排查情况报告，报送分行监察室，由分行监察室汇总，形成分行2013年上半年案件风险滚动排查报告报送重庆银监局。 三、排查内容 根据银监局文件要求，结合我行实际，各经营单位和各专业条线要重点加强会计、信贷、人员等11个方面的案件风险排查。具体排查内容如下： 开户或变更手续必须真实有效，重点审核资料是否完整、是否在有效期内；是否为银行开户经办人员本人复印单位开户资料或变更资料；授权书上授权人是否为有效法人、是否对法人、经办人身份证进行核