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论我国《公司法》进一步改革和完善的两个问题墓 新公司法纵论 论我国《公司法》进一步改革和 完善的两个问题 周友苏。沈柯“ 2005年我国《公司法》修改获得重大突破，得到学界和实务界的一致肯定。在 一片赞扬声中，我们还应当保持冷静和清醒的头脑，关注新《公司法》在实施过程 中不断改革与完善的问题。限于篇幅，本文只讨论公司管制与自治和公司法的稳定 与更新两个关涉公司法修法理念的问题。 一、公司管制与自治 公司管制与自治在《公司法》修改过程中被认为是公司法的基础理论问题。尽 管许多学者从不同角度对其进行了讨论，但仍有广度和深度不够之感，需要对此从 理论层面再作些审视和思考。 (一7管制与自治对公司法改革发展的影响 公司的管制与自治，实际上是指在对公司的法律调整中股东意思自治的程度问 题，管制意味着股东意思自治的空间较小，而自治则意味着股东享有较大的意思自 治空间。在法律对公司的调整中，管制与自治总是并存的，不可能出现绝对管制或 绝对自治的情形。因而，研究管制与自治所要解决的不是在二者中选择其一的问题， 而是回答在对公司的法律调整中是管制成分多一些，还是自治成分多一些的问题。 公司的管制与自治问题在法律上有两方面的体现：①公司法中强制性条款和任 意性条款的配比，强制性条款意味着管制，而任意性条款则意味着自治。②行政机 关对于公司进行管理的范围和程度，行政管理的范围和程度与管制成正相关的关系， 而与自治则成反相关的关系。 *四Jil省社会科学院教授。 **四川泰益律师事务所律师。 1．I Z国际视野下公司法改革 在我国现有的公司法研究中，不少学者的论著涉及到公司的管制与自治问题。 譬如，近年来，江平教授在不同场合多次提到公司法中强制性条款和任意性条款的 问题。他认为，公司法中凡涉及到第三人的内容，应当采用强制性条款，而规范公 司内部关系时则应更多地采用任意性条款。另外，在对公司法中某些具体制度的研 究中也会讨论到管制与自治的问题，如关于公司资本制度的不同观点的激烈碰撞中， 主张维持，甚至进一步强化法定资本制的观点实际上代表了管制的态度；而主张放 松或缓和法定资本制，甚至实行授权资本制的学者所持的则是自治的态度。我们也 注意到，学者们的研究虽然不乏精辟的见解，但多是围绕公司法中的具体问题来提 出观点和展开论述的，少有从公司法律制度总体的高度来深度审视管制与自治的理 论意义和价值。我们认为，管制或自治是公司法研究中的一个基础性理论问题，其 意义犹如大厦的基础，公司法中的基本原则和制度的设计，以及权利、义务和责任 的配置很大程度上取决于对管制与自治问题的认识。以公司设立为例，审批主义与 自由主义分别代表着管制和自治，而二者在设立条件、设立程序，以及设立人(发 起人)的权利义务等方面有着较大的区别，两种设立制度虽不至于迥异，但也可以 说是大相径庭，这正体现了管制与自治问题对于公司法律制度的影响。因此，在公 司法研究中确有必要对管制与自治的问题从理论上进行剖析，并作出回答。 研究公司的管制与自治，首先必须明确管制与自治各自解决的问题是什么，或 者说公司为什么需要管制，为什么需要自治。通常而言，对公司实施管制的理论依 据在于公司是一个社会化的市场主体，在其设立、存续和终止的各个环节不可避免 地会因从事法律行为而与其他不特定的市场主体产生法律关系。而且，这里所说的 法律行为和法律关系并不局限于民商事领域，在现代社会中，公司的活动已经渗透 到几乎所有的社会领域。因此，从总体上讲，公司是一种高度社会化的组织，其行 为规范与否，直接关系到交易安全和社会秩序的稳定。那么，对公司进行管制的意 义也就主要在于保护交易安全，维护社会秩序稳定。换言之，对于公司的管制源于 公司的社会化特征。而公司自治，与管制一样，也有着深刻的理论依据：①公司是 由股东投资设立的，股东最初的投资行为实际上是一种合同行为，因此从本源来看，