创新案防载体强化威慑效应――福建三明银监分局探索突击替岗案防工作新做法.pdfVIP

案件防控专题银行监管研究_ BANKINGSUPERVISl0N 创新案防载体 强化威慑效应 一福建三明银监分局探索 “突击替ial”案防工作新做法 文／福建三明银监分局 岗模式。该模式即对基层网点工作岗位在不事先通 知的情况下，派人进行突击替岗，承担岗位业务操 010年，福建三明银监分局在辖区农村合作和现场稽核的双重“身份”，将替岗作为稽核手 n 厶作金融机构中探索尝试“突击替岗”式检 段，稽核作为替岗目的，综合利用、有机整合员工 查方法，有效暴露、揭示、预防案件风险，提高案 强制休假与内部业务稽核的优势，破解一线从业人 件防控威慑效应，取得了较好成效，全年实现“零 员违规手段复杂、潜伏时间长、案件隐息发现难度 案件”目标。 大以及案件防控“上热下冷”等难题，达到了有效 防范案件风险的目的。 一、实施目的 三明市辖区11家农村合作金融机构共有基 二．具体做法 层网点193家，员工2018人，其中基层员工占比 (一)从“推”字人手，实施三个步骤 61．93％。受机构网点分散、人员配备有限、整体 一是制定办法。三明银监分局组织走访辖区 素质不齐、管理水平低等情况困扰，基层网点内控 11家农村信用合作联社(以下简称联社)，围绕案 能力薄弱、内部监督不力，各类违规违纪行为无法 件防控的特点、难点、重点，认真分析、讨论，逐 有效遏制。针对这一状况，结合农村合作金融机构 渐形成开展突击替岗工作的思路和设想。在充分调 “案件防控治理三年规划”以及“案件制度执行 研、论证基础上，制订了《三明农村合作金融机构 年”活动工作部署，三明银监分局探索尝试突击替 突击替岗实施试行办法》，明确突击替岗原则、方 …”。’；”?‘’’、 j～ijjj。’ ”‘。??、31—1 jj一：4。11…’÷…i4’’。…’4 I～≈w—喇，|…：、’一!=”“…”‘一!∥’“#”…～…’1””。。¨ 7一。?4”b…j 77’鼹 问题的整改情况，今后凡现场检查发现的问题，各机构要 专项稽核要全面深入追根溯源；突击审计要趁其不备，出 落实一名联社领导作为整改的第一责任人，凡在规定时限 其不意，不留余地。将三种检查方式做好、做实、做到 内未将问题整改到位的都必须启动问责机制，凡在问题整 位，才能确保案防工作取得成效。 。 改中弄虚作假、欺上瞒下的，一经发现坚决处理。 防案领导责任必须到位。案防工作的关键在人，在 违规处罚必须到位。要求各机构在违规处罚上做到奖 领导。落实防案领导责任，必须形成“一把手”负总责，： 罚分明，一切按制度办事，一切靠制度管人，该奖一分钱 分管领导、部门和基层网点负责人各负其责的案防联动工 不可少奖，该罚一分钱不可少罚。问责处罚就要影响他的 作机制，逐一签订案件防控工作责任状，要继续推行领导 政治前程，影响他的升迁，影响他的声誉，警告、降职、 分片挂点责任制，切实承担起对案防工作的检查、督促、： 调离、撤职、